北京
来源：新浪财经-鹰眼工作室
2026年9月14日，浙江证监局发布行政监管措施决定书，直指中国银河证券股份有限公司台州银座北街证券营业部存在多项合规违规问题，营业部及相关负责人伍涛被采取责令改正的行政监管措施，相关情况将被记入证券期货市场诚信档案。
据监管部门核查，该营业部暴露的合规漏洞集中在两大核心业务环节：首先是证券投资顾问业务推广环节存在留痕记录缺失问题，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》相关要求；其次是营业部部分员工合规展业意识淡薄，存在不配合监管现场检查工作的情形，违反了证券基金经营机构从业人员监督管理相关规定。上述问题直接反映出该营业部整体合规管理不到位，同时违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关条款。
公告明确，伍涛作为该营业部的主要负责人，对上述全部违规问题负有直接责任。浙江证监局依据相关监管规定，对该营业部及伍涛作出采取责令改正的行政监管措施的决定，同时将相关违规行为记入证券期货市场诚信档案。
针对后续整改要求，监管部门明确提出，该营业部需深刻吸取本次违规教训，全面强化内部合规管理与风险管控体系，重点加强从业人员行为管理，切实提升整体内控水平；营业部负责人伍涛也需系统学习证券行业相关法律法规，主动提升自身合规意识与合规管理履职能力。
公告同时告知了相关主体的救济权利：若对本次监督管理措施不服，相关主体可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间，本次监督管理措施不停止执行。
本次涉事主体的违规事项及对应监管依据如下：
违规事项具体内容 对应违反的监管规定 责任主体 证券投资顾问业务推广环节留痕记录缺失 《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第二十七第一款 中国银河证券台州银座北街营业部 部分员工合规展业意识淡薄，不配合现场检查工作 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第227号）第二十二条第一项 中国银河证券台州银座北街营业部 整体合规管理不到位 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条 中国银河证券台州银座北街营业部、负责人伍涛
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