红塔证券股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份的 回购报告书

来源：证券日报

　　证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2026-056

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 回购股份金额：不低于人民币0.5亿元（含），不超过人民币1亿元（含）

　　● 回购股份资金来源：公司自有资金

　　● 回购股份用途：减少注册资本

　　● 回购股份价格：不超过10.53元/股，该价格不高于董事会通过回购股份方案决议日前30个交易日公司股票交易均价的150%。

　　● 回购股份方式：集中竞价交易方式

　　● 回购股份期限：自股东会审议通过本次回购方案之日起12个月内

　　● 相关股东是否存在减持计划：截至本公告披露日，公司董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及一致行动人、回购股份提议人、持股5%以上的股东在未来3个月、未来6个月不存在减持计划。若上述主体后续拟实施股份减持计划，相关方及公司将严格按照相关规定及时履行信息披露义务。

　　● 相关风险提示：

　　1.本次回购股份将用于注销并减少注册资本，可能存在公司债权人要求公司提前清偿债务或者提供相应担保的风险；

　　2.若本次回购期限内，公司股票价格持续超出回购方案披露的价格上限，则存在回购方案无法顺利实施的风险；

　　3.如发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项或其他导致公司决定终止本回购方案等事项，则存在回购方案无法顺利实施的风险；

　　4.因公司生产经营、财务情况、外部客观情况发生重大变化等原因，存在变更或终止回购方案的风险；

　　5.如后续监管部门对于上市公司回购股份颁布新的规定与要求，则可能存在本次回购股份的方案在实施过程中需根据新规进行调整或无法实施的风险。

　　一、回购方案的审议及实施程序

　　2026年7月20日，红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到董事长景峰先生提交的《关于提议红塔证券进行股份回购注销的函》，公司于当日发布了《红塔证券股份有限公司关于董事长提议回购公司部分股份的提示性公告》（公告编号：2026-035）。2026年8月28日，公司召开第八届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》。上述提议时间、程序和董事会审议时间、程序等均符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等相关规定。

　　2026年9月17日，公司召开2026年第三次临时股东会，审议通过了《关于公司以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》。

　　本次回购股份将用于注销并减少公司注册资本，公司已依照有关规定通知债权人，具体内容详见公司同日公告的《红塔证券股份有限公司关于回购股份用于注销暨减少注册资本通知债权人的公告》。

　　二、回购方案的主要内容

　　本次回购方案的主要内容如下：

　　（一）回购股份的目的

　　基于对公司未来发展的坚定信心和对公司价值的高度认可，结合公司经营情况、财务状况等因素，公司拟使用自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价方式回购公司部分股份，回购的股份将用于减少公司注册资本，以维护公司市场价值，提升股东权益。

　　（二）拟回购股份的种类

　　公司发行的人民币普通股A股股票。

　　（三）回购股份的方式

　　通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式进行股份回购。

　　（四）回购股份的实施期限

　　1.回购实施期限

　　自股东会审议通过回购股份方案之日起12个月内。

　　如触及以下条件，则回购期限提前届满：

　　（1）如在回购期限内，公司回购股份总金额达到上限时，则本次回购方案实施完毕，即回购期限自该日起提前届满；

　　（2）如在回购期限内，公司回购股份总金额达到下限时，则本次回购方案可自公司经理层决定终止本回购方案之日起提前届满；

　　（3）如公司董事会决定终止本次回购方案，则回购期限自董事会决议终止本次回购方案之日起提前届满。

　　2.不得实施回购的期间

　　（1）自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中至依法披露之日；

　　（2）中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。

　　（五）拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额

　　注：上述拟回购数量、占公司总股本的比例，以回购股份价格上限10.53元/股（含）测算，具体的回购数量以回购完毕或回购实施期限届满时公司的实际回购情况为准。

　　（六）回购股份的价格或价格区间、定价原则

　　本次拟回购股份价格上限为10.53元/股（含），该价格不高于第八届董事会第十四次会议通过本次回购方案决议前30个交易日公司股票交易均价的150%。具体回购价格由公司股东会授权董事会并由董事会转授权公司经理层在回购实施期间，结合二级市场股票价格确定。

　　如公司在回购期限内实施了资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股或配股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定，对回购价格进行相应调整。

　　（七）回购股份的资金来源

　　公司自有资金。

　　（八）预计回购后公司股权结构的变动情况

　　（九）本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析

　　目前，公司经营情况和盈利能力良好。截至2026年6月30日（未经审计），公司资产总额649.03亿元，归属于上市公司股东的净资产243.64亿元；2026年1-6月（未经审计），公司实现营业收入10.23亿元，实现归属于上市公司股东的净利润5.10亿元。

　　按照回购资金总额上限1亿元测算，回购资金总额占公司截至2026年6月30日（未经审计）资产总额、归属于上市公司股东净资产的比例分别为0.15%、0.41%。按照回购股份数量下限和上限分别为4,748,339股和9,496,676股测算，回购股份数量约占公司截至2026年6月30日总股本的0.10%至0.20%。本次回购股份并注销后，不会导致公司控制权发生变化，也不会改变公司的上市地位，股权分布情况仍然符合上市的条件。

　　根据上述财务数据，结合公司稳健经营、风险控制等因素，本次回购不会对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能力、未来发展及维持上市地位等产生重大不利影响。

　　（十）上市公司董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及一致行动人在董事会作出回购股份决议前6个月内是否买卖本公司股份的情况，是否与本次回购方案存在利益冲突、是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，以及在回购期间的增减持计划

　　经核查，公司董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及一致行动人在董事会作出回购股份决议前6个月内不存在买卖本公司股份的情况，与本次回购方案不存在利益冲突，不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及市场操纵行为，在回购期间不存在增减持计划。若上述主体后续拟实施股份增减持计划，相关方及公司将严格按照有关法律法规及规范性文件的相关规定及时履行信息披露义务。

　　（十一）上市公司向董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及一致行动人、持股5%以上的股东问询未来3个月、未来6个月是否存在减持计划的具体情况

　　公司董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及一致行动人、持股5%以上的股东在未来3个月、未来6个月不存在减持计划。若上述主体后续拟实施股份减持计划，相关方及公司将严格按照相关规定及时履行信息披露义务。

　　（十二）提议人提议回购的相关情况

　　公司于2026年7月20日收到董事长景峰先生提交的《关于提议红塔证券进行股份回购注销的函》，具体内容详见公司于2026年7月20日在上海证券交易所网站披露的《红塔证券股份有限公司关于董事长提议回购公司部分股份的提示性公告》（公告编号：2026-035）。

　　（十三）本次回购股份方案的提议人、提议时间、提议理由、提议人在提议前6个月内买卖本公司股份的情况，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，以及在回购期间的增减持计划

　　本次回购股份方案提议情况具体内容详见公司于2026年7月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《红塔证券股份有限公司关于董事长提议回购公司部分股份的提示性公告》（公告编号：2026-035）。提议人在提议前6个月内不存在买卖本公司股份的情况，不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场的行为。提议人在回购期间暂无增减持计划，若提议人后续拟实施增减持计划，相关方及公司将按照相关规定及时履行信息披露义务。

　　（十四）回购股份后依法注销或者转让的相关安排

　　本次回购的股份将全部用于注销并减少公司注册资本。公司将根据相关法律、法规和《公司章程》的规定，办理本次回购股份的注销和减少注册资本事宜，并及时履行信息披露义务。

　　（十五）公司防范侵害债权人利益的相关安排

　　本次回购的股份将全部用于注销并减少注册资本。本次回购股份不会影响公司的正常持续经营，公司已按照相关法律法规的规定在股东会作出回购股份注销的决议后，就减少公司注册资本事宜履行通知债权人等法律程序及信息披露义务，充分保障债权人的合法权益。

　　（十六）办理本次回购股份事宜的具体授权

　　为保证本次回购股份的顺利、高效、有序实施，公司董事会提请股东会授权董事会并由董事会转授权公司经理层办理本次回购股份相关事宜，授权内容及范围包括但不限于：

　　1.在法律法规、规范性文件允许的范围内，在回购期限内根据公司及市场的具体情况，制定及调整本次回购的具体实施方案，在公司回购股份金额达到下限或满足法律法规规定的要求时，决定是否终止本次回购；

　　2.办理回购专用证券账户或其他相关证券、资金账户；

　　3.在回购期限内择机回购股份，包括回购的时间、价格和数量等；

　　4.如监管部门对于回购股份的政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律法规及《公司章程》规定必须由董事会、股东会重新表决的事项外，授权公司经理层对本次回购股份方案进行相应调整，或根据实际情况决定是否继续实施本次回购的全部或部分工作；

　　5.如有需要，决定并聘请相关中介机构协助公司办理本次回购股份的相关事宜；

　　6.在回购股份实施完成后，对回购股份进行注销，对《公司章程》及其他可能涉及变动的资料及文件条款进行修改，并办理《公司章程》修改及工商变更登记等事宜；

　　7.通知债权人，与债权人进行沟通，对债务达成处置办法；

　　8.办理相关报批事宜，包括但不限于制作、修改、授权、签署、执行等与本次回购股份相关的所有必要的文件、合同、协议等；

　　9.依据适用的法律法规、监管部门的有关规定，办理其他以上虽未列明但为本次回购股份所必须的事宜。

　　以上授权有效期自股东会审议通过本次回购方案之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

　　三、回购方案的不确定性风险

　　（一）本次回购股份将用于注销并减少注册资本，可能存在公司债权人要求公司提前清偿债务或者提供相应担保的风险；

　　（二）若本次回购期限内，公司股票价格持续超出回购方案披露的价格上限，则存在回购方案无法顺利实施的风险；

　　（三）如发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项或其他导致公司决定终止本回购方案等事项，则存在回购方案无法顺利实施的风险；

　　（四）因公司生产经营、财务情况、外部客观情况发生重大变化等原因，存在变更或终止回购方案的风险；

　　（五）若后续监管部门对于上市公司回购股份颁布新的规定与要求，则可能存在本次回购股份的方案在实施过程中需根据新规进行调整或无法实施的风险。

　　公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回 购股份事项进展情况及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

　　四、其他事项说明

　　根据相关规定，公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立了股份回购专用证券账户，该账户仅用于回购公司股份，专用证券账户情况如下：

　　持有人名称：红塔证券股份有限公司回购专用证券账户

　　证券账户号码：B887534041

　　特此公告。

　　红塔证券股份有限公司董事会

　　2026年9月17日

　　证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2026-055

　　红塔证券股份有限公司

　　关于回购股份用于注销

　　暨减少注册资本通知债权人的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、通知债权人的原由

　　红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年8月28日召开第八届董事会第十四次会议，并于2026年9月17日召开2026年第三次临时股东会，会议审议通过了《关于公司以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》。具体内容详见公司于2026年8月31日、2026年9月18日在上海证券交易所网站披露的《红塔证券股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份的方案》（公告编号：2026-046）、《红塔证券股份有限公司2026年第三次临时股东会决议公告》（公告编号：2026-054）。

　　公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购部分公司股份，回购的股份将用于减少公司注册资本。本次回购股份价格不超过人民币10.53元/股（含），回购资金总额不低于人民币0.5亿元（含），不超过人民币1亿元（含）。以回购股份价格上限10.53元/股（含）测算，预计回购股份数量约为4,748,339股至9,496,676股，约占公司截至2026年6月30日总股本的0.10%至0.20%。具体的回购数量以回购完毕或回购实施期限届满时公司的实际回购情况为准。

　　本次回购股份的实施期限自公司2026年第三次临时股东会审议通过回购方案之日起12个月内。

　　二、需债权人知晓的相关信息

　　根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人，债权人自接到公司通知起30日内、未接到通知者自本公告披露之日起45日内，均有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务或者提供相应担保。逾期未提出权利要求的，不会因此影响其债权的有效性，相关债务（义务）将由公司根据原债权文件的约定继续履行。

　　（一）债权申报所需材料

　　公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申报债权：

　　1.债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证明文件的原件及复印件。

　　2.债权人为自然人的，需同时携带有效身份证明文件的原件及复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证明文件的原件及复印件。

　　（二）债权申报联系方式

　　债权人可采取现场、邮寄、电子邮件等方式进行申报，采取邮寄、电子邮件方式进行债权申报的债权人需先致电公司进行确认，债权申报联系方式如下：

　　1.申报时间：自本公告披露之日起45日内，每个工作日的9:30-11:30；13:00-17:00

　　2.申报地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

　　3.联系部门：资金财务部

　　4.联系电话：0871-63538230

　　5.邮箱地址：zjcwb-ggyx@hongtastock.com

　　其他说明：以邮寄方式申报的，需注明“申报债权”，申报日以寄出邮戳日为准。以电子邮件方式申报的，请在邮件标题注明“申报债权”字样，申报日以公司收到邮件日为准。

　　特此公告。

　　红塔证券股份有限公司

　　董事会

　　2026年9月17日

　　证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2026-054

　　红塔证券股份有限公司

　　2026年第三次临时股东会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　（一） 股东会召开的时间：2026年9月17日

　　（二）股东会召开的地点：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦16楼会议室

　　（三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况

　　（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》规定，会议主持情况等

　　公司2026年第三次临时股东会（以下简称“本次股东会”）由公司董事会召集，采用现场投票与网络投票相结合的方式召开，公司董事长景峰先生主持会议，符合《公司法》等法律法规、《公司章程》及《股东会议事规则》的有关规定。

　　（五） 公司董事和董事会秘书的列席情况

　　1.公司在任董事14人，列席14人，5位独立董事均列席会议；

　　2.公司董事会秘书毕文博列席本次股东会，公司高级管理人员列席会议。

　　二、议案审议情况

　　（一）非累积投票议案

　　1.00 关于公司以集中竞价交易方式回购股份方案的议案

　　1.01议案名称：公司本次回购股份的目的

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.02议案名称：拟回购股份的种类

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.03议案名称：拟回购股份的方式

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.04议案名称：回购期限

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.05议案名称：回购股份的价格

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.06议案名称：拟回购股份的用途、资金总额、数量和占总股本的比例

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.07议案名称：回购股份的资金来源

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.08议案名称：提请股东会授权办理本次回购股份的事宜

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　（二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　非累积投票议案

　　（三）关于议案表决的有关情况说明

　　1.本次股东会审议的议案为特别决议议案，获得了出席本次股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权股份总数的三分之二以上通过。

　　2.本次股东会不涉及关联股东回避表决的情形。

　　三、律师见证情况

　　1.本次股东会见证的律师事务所：北京德恒（昆明）律师事务所

　　律师：杨敏、班燊

　　2.律师见证结论意见：

　　公司本次股东会的召集、召开程序、出席会议的人员资格以及召集人资格、表决程序和表决结果均符合法律、法规及《公司章程》的规定，所通过的决议合法、有效。

　　特此公告。

　　红塔证券股份有限公司

　　董事会

　　2026年9月17日

　　证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2026-057

　　红塔证券股份有限公司2026年度

　　第三期短期融资券兑付完成的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年5月14日成功发行了红塔证券股份有限公司2026年度第三期短期融资券（以下简称“本期短期融资券”），本期短期融资券发行总额为人民币10亿元，发行利率为1.45%，期限为125天，兑付日期为2026年9月17日（详见公司于2026年5月16日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《红塔证券股份有限公司2026年度第三期短期融资券发行结果公告》）。

　　2026年9月17日，公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币1,004,965,753.42元。

　　特此公告。

　　红塔证券股份有限公司

　　董事会

　　2026年9月17日