中国首个矿业对外合作自律倡议发布，如何赋能中企出海？

近日，中国五矿化工进出口商会联合多家行业协会和上下游企业在2026中国国际矿业大会上发布《矿产资源对外合作可持续发展自律倡议》（以下简称《倡议》）。这是我国矿业行业首个覆盖全产业链的对外合作自律规范。

在9月17日的商务部例行新闻发布会上，商务部新闻发言人何亚东称：“矿产资源绿色可持续发展已经成为全球矿业合作的重要方向，商务部鼓励并支持矿产企业自觉践行可持续发展理念，深化绿色矿产国际经贸合作，实现互利共赢。”

商道融绿董事长、商道咨询首席专家郭沛源对第一财经记者表示，当前全球对新能源汽车、储能设备、芯片等产品需求旺盛，矿产企业处于这些产业链的最上游，因此矿业企业的社会责任表现备受关注。《倡议》全面回应了这些问题，对提升中国矿产行业的整体形象和可持续发展实践会产生积极作用。

提供“中国方案”

本次发布的《倡议》共3章12条，并在第二章提出七条自律守则，涵盖合规经营、商业道德与公平竞争、社区责任、员工权益、责任采购与供应链安全、环境保护与绿色转型以及申诉与信息披露等方面。

郭沛源对第一财经记者表示，一方面，《倡议》与《绿色矿产国际经贸合作倡议》以及联合国关键矿产公正转型原则相互衔接，均体现了环保与普惠的理念。环保理念主要体现在第九条“开展环境保护，推动绿色转型”；普惠理念则更广泛地体现在与社区共生、与产业链协同等多个方面。透明和沟通是落实环保与普惠理念的有效保障，《倡议》对此专门在第十条作出明确规定。相较而言，《倡议》的内容更为具体，可操作性也更强。

另一方面，郭沛源说：“《倡议》体现了较多国际通行的原则，比如多利益相关方视角、以透明促管理的理念等，但也有一些方面体现了中国矿业在实践可持续发展中形成的一些经验。”

其一，注重合理性，尤其是责任的合理分担。“该倡议的重要特征是覆盖全产业链，不仅涵盖上下游产业链，也鼓励参与矿业投融资、物流、咨询等配套服务机构参照履行。然而，产业链各企业所处环节不同、能力各异，所承担的责任也应有所差异。因此，推动全产业链协同、共建共享、合理分担成本尤为重要。对此，《倡议》第八条已有明确阐述。”他说。

其二，注重有序性。“矿产行业和企业的可持续发展是一个持续改进的过程，持续改进意味着相关工作不可能一蹴而就，而需遵循客观规律逐步推进。”郭沛源说，这在绿色转型方面体现得尤为明显，若一味追求快速降碳，可能脱离技术与经济现实。《倡议》第九条明确提出，应“在技术可行、经济合理、供电可靠并符合项目风险管理要求的前提下”推进绿色转型。这体现了理性、务实的取向，也符合我国推进“双碳”工作的一贯原则。

中国地质科学院矿产资源研究所陈振宇研究员也表示，当前全球关键矿产治理面临“治理赤字”，发达国家主导的规则体系往往过度强调供应链安全而忽视资源国的发展权益，资源国的本土化诉求又时常与产业链效率产生冲突。

“本倡议既对接了联合国能源转型、关键矿产公正转型原则等国际共识，又充分吸收了中国矿业海外合作的实践经验，为不同发展阶段、不同利益诉求的各方提供了最大公约数的合作框架。”他认为。

“相较于西方主导的ESG标准往往带有附加政治条件、忽视发展中国家实际能力的倾向，本倡议更注重发展的包容性与可持续性。”陈振宇举例说，在环境保护方面，提出“在技术可行、经济合理、供电可靠并符合项目风险管理要求的前提下”推进低碳发展，避免脱离实际的“运动式减碳”给企业和东道国造成额外负担；在供应链协同方面，鼓励上下游企业“共享非敏感信息、共建溯源平台、分摊尽调成本”，体现“共同但有区别的责任”理念，更符合矿业项目投资大、周期长、涉及利益相关方众多的行业特性，也更容易被资源国和合作伙伴接受。

目前，《倡议》核心要求已在紫金矿业刚果（金）卡莫阿铜矿、华友钴业印尼湿法冶炼项目等多个标杆项目中得到实践验证，这些项目的本地化用工比例超过85%，社区发展投入也占项目营收1.5%以上，实现企业效益与当地发展双赢，为全行业提供了可复制经验。

支持出海

陈振宇认为，《倡议》的出台是中国矿业高质量“走出去”的内在要求。经过数十年发展，中国矿企海外投资已从单一资源获取阶段，进入到深度融入东道国经济社会发展的新阶段。尤其是在“十五五”规划明确提出“巩固提升矿业等产业全球竞争力”的背景下，行业亟需统一的行为准则引导企业规范境外经营行为，破解海外无序竞争难题，提升中国矿业企业的整体国际形象。

从企业层面来看，陈振宇认为，当前全球矿业监管趋严，合规风险已经成为企业海外投资的首要风险。他建议，企业要按照《倡议》要求，建立覆盖投资决策、项目运营、供应链管理全链条的合规治理体系，既要遵守中国的对外投资监管要求，也要严格遵守东道国的法律法规，特别是在劳工、环保、税收、反腐败等重点领域要做到不碰红线、不越底线。

同时，应把“共商共建共享”作为海外合作的核心理念。陈振宇说，矿业项目往往运营周期长达数十年，企业与东道国、社区不是零和博弈关系，而是利益共同体。要摒弃“拿资源就走”的短期思维，特别是在当前资源国普遍要求提升价值链本土化水平的背景下，企业可以通过技术输出、人才培养、联合研发等方式，帮助东道国提升加工制造能力，共享能源转型的发展红利。

此外，《倡议》明确提出“鼓励企业间建立非敏感信息共享和良性协作机制，避免海外无序竞争”。陈振宇认为，这一点在当前的市场环境下尤为重要。中企应共同维护中国矿业企业的整体形象。要通过自主协商、定向撮合、联合竞标等规范方式开展海外项目合作，在面对供应链风险、政策调整等共性挑战时，可以通过行业协会协调、企业联合行动等方式共同应对，提升整体议价能力和风险抵御能力。

企业在海外的规范运作与ESG履责不仅关乎自身合规，也是决定海外项目能否获得资本青睐与资金保障的核心要素。郭沛源表示，目前，金融机构对关键矿产的关注热情高涨，但同时也会担心在矿产开采、冶炼和加工中存在的风险。“《倡议》的提出，无疑也回应了金融机构的关切，特别是在环保、劳工和社区等非财务因素层面的关切，让金融机构有更充分的信心与出海的中资矿企建立合作关系。”他说。

“金融机构特别是开发性金融机构通常有比较复杂的尽调流程和数据要求，《倡议》鼓励产业链上下游企业共享非敏感信息、共建溯源平台、建立规范的社会责任报告披露制度，可以更好回应金融机构的尽调要求。”郭沛源表示，“有了这些数据，一些金融机构还可以基于这些数据设计创新性的金融产品，如与可持续发展挂钩的贷款等。”