北京
来源：新浪财经-鹰眼工作室
2026年9月7日，深圳证监局发布行政监管措施决定书，针对财富在线（深圳）科技有限公司存在的多项合规违规问题，对公司三名时任核心高管采取出具警示函的监管措施。
监管核查显示，财富在线（深圳）科技有限公司在内部控制、营销宣传、人员管理、投资者适当性管理和合规管理五大核心运营环节均存在违规行为，深圳证监局此前已对该公司作出责令改正并暂停新增客户3个月的监管安排，文书编号为行政监管措施决定书〔2026〕176号。
经查，公司时任董事长赵燕、总经理黄雅莉、首席合规官强勇对上述全部违规相关问题负有责任。深圳证监局依据《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三十七条、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的相关规定，最终决定对三名责任人分别采取出具警示函的监管措施。
本次监管决定同时明确了相关主体的救济权利安排：
事项 具体要求 行政复议申请时限 收到本决定书之日起60日内 行政复议申请递交渠道 通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司 行政诉讼时限 收到本决定书之日起6个月内 效力说明 复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行
业内合规人士指出，针对证券服务类机构的全链条违规问题，监管层同时对机构及核心“董监高”人员双线下发监管措施，是压实机构主体责任、强化关键岗位合规履职意识的典型监管导向。
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