针对证券公司和三方投顾公司被敲诈的相关案例！

来源：市场资讯

（来源：券研社）

一、耿某违规开户敲诈证券从业人员案（2026 年 5 月柳州中院二审改判）

入选《中国法院 2025 年度案例》，具有裁判指导意义

1. 受害主体

   6 名证券公司从业人员（分别就职于多家券商），敲诈行为直接指向从业人员个人，但利用的是其所在证券公司的合规管理压力。

2. 作案手法

• 2019 年起，耿某通过网络发布 "批量开通证券账户" 广告，对接券商从业人员，约定提供第三方开户服务并按户结算费用（单开 30 元 / 户、双开 35 元 / 户）。

• 交易中故意违背约定，擅自超量开具空户、无效户，甚至编造虚假开户名单，强行要求按不实清单结算。

• 从业人员拒绝后，耿某利用其害怕违规开户被公司处罚、辞退的心理，多次向从业人员所在证券公司及证监部门投诉举报，以 "你结算费用我就撤诉、不结算就不撤诉" 为要挟，迫使对方付钱。

• 累计既遂索要20.5 万元，另企图敲诈另一人 7 万元未遂。

• 判决结果

• 一审（柳州柳北区法院）：敲诈勒索罪，判处有期徒刑 5 年 6 个月，罚金 10 万元。

• 二审（柳州中院，2026 年 5 月）：鉴于二审期间全额退赔 20.5 万元，改判有期徒刑 4 年 6 个月，罚金 8 万元。

• 法院明确：耿某投案后拒不供述，不构成自首；其行为不符合强迫交易罪，仍应认定为敲诈勒索罪。

• 裁判要点

双方已不具备平等、自愿交易的前提 —— 以明显超出约定的不实清单强行结算，遭拒后利用对方违规弱点以投诉举报要挟，属于典型的敲诈勒索而非民事纠纷。

二、王某多次反复投诉施压敲诈江苏某券商营业部（2024，江苏无锡）

1. 受害主体：本地上市券商无锡营业部
2. 作案手法：王某办理融资融券业务产生亏损，亏损结果由市场行情、自身操作导致，券商业务流程无违规。王某先后多次向 12386、地方证监局重复、恶意投诉，要求营业部赔偿全部亏损；并且私下向营业部负责人发送消息：“营业部赔付我 26 万损失，我就撤回全部投诉，永久不再追责；否则我持续向上级监管、媒体曝光，让营业部受到监管处罚，相关人员被追责”。券商多次协商无果后报警。
3. 判决结果：敲诈勒索未遂，判处有期徒刑 1 年 10 个月，罚金 1.5 万元。

三、刘某利用代客理财线索敲诈某西部券商营业部负责人（2023 年，陕西西安判决）

1. 受害主体：西北某省头部券商营业部总经理
2. 作案手法：被告人曾经在该营业部开户，知晓该负责人私下存在代客理财的违规行为。双方投资合作亏损之后，刘某明知亏损属于市场风险，却抓住员工害怕单位、证监局查处的心理，提出支付 38 万元亏损补偿，否则立刻向省证监局、证券公司总部实名举报其代客理财违规问题。双方谈判期间券商报警。
3. 判决结果：敲诈勒索罪（未遂，数额巨大），判处有期徒刑 2 年 3 个月，缓刑 3 年，罚金 2 万元。
4. 裁判要点：即便对方确实存在违规事实，也无权以举报为筹码索取金钱赔偿，该行为依旧属于敲诈勒索；真实违规仅可作为量刑情节，不能阻却犯罪成立。

四、张某以举报券商开户违规要挟索赔（2023，山东青岛）

1. 受害主体：某全国性券商青岛营业部
2. 作案手法：张某在营业部办理股票开户业务，事后经复盘，开户流程完全合规，没有任何瑕疵。张某事后以 “开户时工作人员讲解不到位” 为借口，向营业部索要 12 万元补偿；并且威胁，不付钱就持续向山东证监局举报营业部违规开户，给营业部造成监管扣分、评级下降风险。
3. 判决结果：敲诈勒索罪既遂（营业部迫于压力支付 5 万元），判处有期徒刑 2 年，罚金 1 万元。

五、陈祖龙敲诈XX证券工作人员（以向证监局举报个人相要挟，2018 年判决）

1. 受害对象：XX证券南平营业部部门负责人（自然人，依托券商职务）
2. 作案手法：被告人和该券商员工早年存在纠纷，时隔多年以后，以捏造员工违规操作事实、向福建证监局举报、让对方丢掉工作为要挟，索要 40 万元。因被刑事拘留，钱财实际没有拿到。
3. 判决结果：敲诈勒索罪（未遂，数额特别巨大），判处有期徒刑 5 年 1 个月，罚金 10 万元。

五、朱宏伟爆炸恐吓敲诈某券商营业部（2002 年南京案件）

1. 受害主体：南京地区某证券公司营业部
2. 作案手法：被告人因个人负债，手写敲诈恐吓信，投递至营业部，要求转账 35 万元至指定账户，扬言如不付款就在营业部大厅引爆炸弹。
3. 处理结果：检察院以敲诈勒索罪批准逮捕，后法院判处实刑。

六、崔某敲诈勒索、侵犯公民个人信息案（已终审判决）

全国证券投顾领域首例敲诈勒索 + 侵犯公民个人信息双罪终审判例

1. 案发时间

   ：2024 年 5 月案发；一审 2026‑02；二审终审 2026‑08

2. 受害主体

   ：上海某证监会持牌证券投资咨询公司

3. 作案手法

   ：崔某曾任职投顾行业，非法获取大量客户信息；筛选早已结束服务期、从未提出过异议的老客户，提供统一胁迫话术，指导客户以 “不退费就向监管举报” 施压，逼迫企业退款，崔某从退费金额中抽成获利。涉案退费诉求总额超 1500 万元。

4. 判决结果：犯敲诈勒索罪、侵犯公民个人信息罪，数罪并罚，判处有期徒刑 5 年，罚金 7 万元；上诉后二审维持原判。

七、章某、龚某等21人敲诈勒索案（处于侦查阶段）

1. 案发时间

   ：2026‑08 上海嘉定警方侦破

2. 受害主体

   ：上海某持牌证券投顾机构，波及全国多家金融企业

3. 作案手法

   ：团伙伪装法律咨询公司，非法购买投顾客户名单；员工培训标准化维权话术，广撒网联系投资者；组织全国各地受害人集中批量投诉举报，要挟机构退费，抽取 30% 维权佣金。批量投诉造成受害企业直接、间接损失 2000 余万元，团伙非法获利300 余万元。

4. 进展结果

   ：章某、龚某等 21 名嫌疑人被警方采取刑事强制措施，案件后续移送起诉审判。

八、武汉马某等37人敲诈勒索案（处于刑事拘留阶段）

• 案件进展：2026年7月29日，武汉市公安局青山区分局开展集中收网行动，抓获马某等37名犯罪嫌疑人，案件正在进一步办理中。
• 作案手法：该团伙注册多家“法律咨询”类公司，招募前端客服及后端“法务专员”。通过非法手段获取证券咨询公司客户信息后，诱导客户使用统一话术模板向监管部门投诉，以威胁受害公司退费。退费成功后，犯罪团伙收取退费金额的50%作为咨询服务费。

九、龙某、何某 6 人敲诈投顾退费案（国诚投顾受害）

1. 案发时间

   ：自 2023‑08 开始作案；2025‑05 收网抓捕，2025‑08 对外通报

2. 受害主体

   ：深圳市国诚投资咨询有限公司（国诚投顾）

3. 作案手法

   ：无资质团伙非法获取投顾客户信息，对外宣称 “可代理全额追回服务费”，捏造投顾虚假宣传、保本承诺等不实理由，高频恶意投诉施压，逼迫投顾公司无责退款，按退费金额 30‑40% 收取手续费；累计和 3400 余名投资者签署委托协议，团伙获利600 余万元。

4. 进展结果

   ：龙某等 3 人被批准逮捕，其余 3 人被采取刑事强制措施，案件审查起诉阶段。