河北
来源：新浪财经-鹰眼工作室
杭叉集团9月16日发布公告，为推进向不特定对象发行可转换公司债券的申请工作，公司对最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况完成全面自查。结果显示，近五年公司不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况，仅先后三次收到上海证券交易所出具的口头警示，所有相关问题均已完成整改或落实规范优化措施。
据公告披露，杭叉集团自上市以来持续完善治理结构、健全内控体系，本次自查覆盖2021年9月至2026年9月的相关合规记录。三次口头警示分别涉及高管短线交易、关联交易程序履行不及时、收购标的涉诉事项披露不完整三类情形，具体信息如下：
警示时间 涉及违规事项 涉及对象 整改情况 2022年7月20日 时任副总工程师周素华2022年1-6月进行短线交易，违反相关证券法及上市规则规定 时任高管周素华 公司组织相关人员学习上市规则及信息披露业务，吸取教训完成整改 2025年6月4日 2025年4月披露的2025年度日常关联交易预计公告，未按规定及时履行关联交易审议、披露程序 公司、时任董事会秘书陈赛民 公司组织证券事务人员开展规则培训，强化规范运作意识，提升信息披露质量 2025年10月20日 2025年7月披露的收购国自机器人99.23%股权关联交易公告中，未充分完整披露标的公司原股东之间的未决诉讼事项 公司、时任董事会秘书陈赛民 公司及相关责任人引以为戒，强化合规学习，严格履行信息披露义务，杜绝同类问题再次发生
杭叉集团表示，除上述三项口头警示事项外，近五年不存在其他被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情形，后续公司将持续严格遵守各项资本市场监管规则，保障运营合规性与信息披露质量。
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