广东
9月15日，根据吉林证监局发布的公告，东方汇金期货有限公司（下称 “东方汇金期货”） 因对吉林证监局此前作出的《关于对公司采取责令改正并暂停期货经纪业务新开户三个月监管措施的决定》（吉证监决〔2026〕11号）中指出的问题未按期整改到位，仍未有效建立并执行风险管理和内部控制等业务制度和流程，被责令改正；公司总经理李泽侯、首席风险官于怀宇被警示。
今年5月28日，吉林证监局对东方汇金期货连发三张罚单：公司被责令改正并暂停期货经纪业务新开户三个月，总经理李泽侯被监管谈话，首席风险官于怀宇被出具警示函。监管层查出的问题有两方面：一是内控管理存在缺陷，合规风控流于形式，危及公司稳健运行，损害交易者合法权益，违反了《期货和衍生品法》；二是对员工营销及服务行为管理不足，个别无资格人员向客户提供交易咨询建议，员工存在误导性表述，且未全面监测企业微信服务过程中的风险及留痕存档，违反了《期货公司监督管理办法》。吉林证监局给了东方汇金期货30天整改期和3个月的开户暂停期。
然而，三个月过去，东方汇金期货对上述问题“未按期整改到位，仍未有效建立并执行风险管理和内部控制等业务制度和流程”。此次，监管层再次出手，责令公司收到监管措施决定书2个月内对上述问题完成整改，并提交书面整改报告。
值得一提的是，今年7月24日，中国期货业协会官网显示，东方汇金期货因多项违规问题，被协会给予限期整改的纪律处分，6个月整改期内限制新增居间合作。
公开资料显示，东方汇金期货是经中国证监会批准、于2004年12月成立的期货经营机构，其前身为吉粮期货经纪有限公司，总部位于长春，注册资本1.533亿元，主营期货经纪、资产管理和金融期货业务。
来源：读创财经
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