广东
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21世纪经济报道李域
监管从严态势不减。9月11日，监管集中公示一批券商处罚信息，涉及浙商证券、广发证券、国融证券、中金财富、长江证券、国投证券和东方财富等七家券商以及多名相关责任人。处罚直指经纪业务、债券承销等多个业务线，从业人员散播“股市小作文”也被严查。
据易董数据统计，2026年以来，证监会及各地证监局、证券交易所等监管机构对券商及从业人员合计开出超200张罚单，涉及超50家券商。从罚单结构看，经纪业务罚单数量最多，投行业务罚单次之。
作为券商的传统主业与一线阵地，经纪业务今年成为监管整治的重中之重。在经纪业务罚单中，“分支机构和员工”双重问责已成为常态，违规销售、代客交易等违规行为更是反复出现的高频雷区。
监管部门表示，券商营业部应高度重视，切实加强合规管理，严格规范从业人员执业行为，进一步提升规范运作水平，杜绝此类问题再次发生。
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