河北
来源：市场资讯
9月11日，国家金融监督管理总局公示的行政处罚决定书显示，苏州银行淮安分行因票据业务贸易背景真实性审查不严、贷后管理不到位被“双罚”。其中，苏州银行淮安分行被罚80万元，张宁被警告并罚款13万元。
记者注意到，年内，苏州银行已多次因违法违规被监管部门处罚通报。
今年6月，苏州银行因涉及11项违法行为，被处以警告、通报批评，没收违法所得39.95万元，并处罚款721.02万元，合计罚没金额达760.97万元。据此，这是该行自2010年9月以“苏州银行”之名挂牌开业以来收到的单笔金额最高的罚单。
具体来看，苏州银行彼时所涉违规行为包括账户管理、收单管理、网络安全管理、数据安全管理、人民币流通管理、反假货币业务、信用信息采集与提供及相关查询管理等多个领域。同时，在反洗钱管理方面，该行存在未按规定开展客户尽职调查、未按规定保存客户身份资料和交易记录，以及未按规定报告可疑交易等情形。
针对上述问题，两名相关业务条线责任人同步受到处罚。其中，苏州银行越溪支行吴某因对违反反假货币业务管理规定负有责任，被给予警告并罚款6.5万元；苏州银行网络金融部陆某因对违反收单管理规定负有责任，被给予警告并罚款5万元。
再之前，今年4月，苏州银行常州分行因“贷前调查不到位、项目资本金审核不严”两项违规行为，被处以60万元罚款，时任该分行公司业务六部总经理助理的李汉民亦被给予警告处罚。
公开资料显示，苏州银行于2010年9月28日正式设立，注册资本44.71亿元，是苏州市本土唯一法人上市城市商业银行。目前该行在江苏省内设有21家分行及直属支行、186家营业网点，实现省内经营网点全覆盖；旗下控股苏州金融租赁、江苏宿迁东吴村镇银行、苏新基金，战略入股两家农村商业银行，还在新加坡设立代表处，业务布局立足江苏并拓展至境外市场。
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