北京
分享至
北京商报讯（记者 李海媛）9月11日，内蒙古证监局发文称，经查，国融证券在个别债券承销项目中存在尽职调查不到位，未勤勉尽责，未审慎核查发行人重要权益投资情况、财务会计信息、公司治理及内部控制等；内部控制机制执行不到位，立项、质控程序不规范，未对债券一、二级市场业务进行严格分离的问题，违反了相关规定。
根据有关规定，内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
同日披露的另外两份监管函显示，国融证券时任公司总裁张智河（2017年—2018年3月期间分管固定收益部）、时任固定收益部负责人（兼助理总裁）、副总裁李涛及时任项目负责人李锐对上述问题负有责任，均被采取责令改正的行政监管措施。
特别声明：以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布，本平台仅提供信息存储服务。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
