深建规〔2018〕3 号实务案例解读：利害关系投标人即便允许投标，也不能 “无条件中标”

信息来源：深圳市住建局官方文件 发布时间：2018-06-04

导语：深圳7亿直升机场迁建项目中标结果被认定无效一案，是一份发布于2018年的地方规范性文件 ——《深圳市住房和建设局关于明确建设工程招标相关事宜的通知》（深建规〔2018〕3 号）再次受到行业高度关注。 很多从业者存在认知误区：要么认为只要存在利害关系就必须全盘禁止投标；要么认为招标文件写明 “可以接受利害相关方投标” 就代表可以不受约束直接授予中标资格。结合本次真实行政处理案例，我们对这份深圳特色招投标规则做完整拆解。

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一、政策原文核心：深圳并非一刀切禁止利害相关方投标

深建规〔2018〕3 号第四条专门对利害相关方投标作出制度设计，核心逻辑：可以接受投标，但附加硬性中标门槛，不是放开等于放任中标。

招标人在确保招标活动公平、公正的前提下，可在招标公告或招标文件中载明接受利害相关方的投标。但是有证据证明，在招投标期间及招投标前后合理期限内，招标人与利害相关方中标人之间存在不正当行为，且可能影响招投标公平公正的，中标结果无效。

其中第二款是本次直升机场案件直接适用的条款：

招标人可接受与其存在利害关系单位的投标，但是在进入定标程序的投标人中，按照投标报价由低往高排序，该投标人排位未在前 1/2 人数（含与其中投标报价差价不超过 1% 的投标人）时，不得确定其为中标人。

简单理解：

1、允许投标≠允许随便中标；

2、利害关系投标人想要拿项目，报价排序必须挤进合格投标人的前二分之一；

3、还包含缓冲规则：和前二分之一最后一名报价差价不超过 1%，视同满足排位条件。

同时文件还有另外两类情形：

1. 前期设计咨询单位，在完整公开全部项目资料前提下，可以投 EPC、施工图设计类项目，但不能投监理、全过程咨询项目
2. 单位负责人同一、存在控股管理关系多家单位同时投标，资格审查阶段可仅保留一家，否则全部拒绝投标。

按照当年官方政策解读，出台这份文件的初衷，是解决部分项目 “程序合法、结果不合理，不择优、不竞价” 的现实问题，在合规前提下兼顾市场实际情况，但要守住竞价公平底线。

二、结合直升机场项目看：规则是如何落地适用

案件事实回顾

招标人为中国中海直有限责任公司，中标联合体牵头方中信建设有限责任公司，两家企业股权穿透，同受中信集团实际控制，属于法规定义的利害关系主体。 本项目招标文件引用深建规〔2018〕3 号规则：接受利害关系单位投标，但要求报价排序进入合格投标人前 1/2。 本项目一共 19 家合格投标人，联合体报价排序第 13 位，没有达到前二分之一的硬性条件。

招标人抗辩观点：双方不存在直接控股，不存在需要受限的利害关系。 监管部门最终裁判逻辑：

1. 利害关系认定不局限 “直接控股”，同一实际控制下的关联企业，同样落入利害关系范畴
2. 招标文件已经明确引用地方规则，该条款属于实质性定标条款，招标人和投标人都要受其约束；
3. 虽然允许利害关系单位参与投标，但不满足排位门槛，依法不能确定为中标人；
4. 据此直接认定整个项目中标结果无效

关键点：本案并没有认定投标本身无效，而是因为不满足中标附加条件，不能授予中标资格。这正是深建规〔2018〕3 号的制度精髓：投标资格放开，但中标设置 “竞价门槛”，保障市场竞争。

三、对招标人、投标人的实操启示

✅对招标人

1. 如果打算接受利害关系单位投标，不能只写一句 “接受利害相关方投标” 就完事，必须完整写明排位、报价差价 1% 等全部约束条件；
2. 定标阶段，对利害关系投标人要单独做排位校验，不能只看评标得分、企业实力、报价是否低于限价；限价只是否决底线，不等于达到中标条件；
3. 不能将 “无直接控股” 等同于 “不存在利害关系”，股权穿透后的共同实际控制、交叉任职，均需要纳入利害关系排查范围；
4. 全部校验过程、比对材料必须完整归档，应对潜在的投标人异议、行政投诉。

风险后果：跳过实质性定标条款确定中标，会直接面临中标结果被行政机关判定无效，项目需要重新定标，工期、成本、索赔风险随之而来。

✅对投标人、联合体

1. 投标前务必完成股权穿透自查：核查自身、联合体全部成员与招标人、代建单位是否存在同一实际控制、交叉任职等利害关系；
2. 看到招标文件写 “可接受利害相关方投标”，千万不要理解为 “我方可以放心中标”，重点看附加中标限制（排位、报价、专项核查）；
3. 如果属于利害关系主体，要预判自身报价能不能达到排位门槛；预估达不到条件，应当审慎参与投标，避免投入大量成本之后，中标又被撤销。

四、延伸思考：地方规则与上位法如何衔接

《招标投标法实施条例》第三十四条：与招标人存在利害关系可能影响招标公正性的法人，不得参加投标，投标无效。 而深圳深建规〔2018〕3 号做了制度创新：允许投标，但是设置中标硬门槛，把 “是否影响公正性” 转化为可量化的报价排位标准。 也就是说，在深圳地区建设工程招投标场景下，不是只要有利害关系就一票否决投标资格，而是通过报价排位这一客观指标，去判断该利害关系投标人是否经过充分市场竞价。只有竞价表现达到一定位次，才可以授予中标，以此防范利益输送风险。

提示：该规则是深圳地方规范性文件，外地企业参与深圳工程投标，务必专门研读，不能套用外地的招投标操作习惯。

五、总结

直升机场投诉处理决定书，是深建规〔2018〕3 号非常典型的落地判例。 一句话概括文件精神：利害相关方可以进场参与竞争，但要想拿项目，必须用报价证明自己经过充分竞价，不能凭借关联身份直接拿走项目。 对于行业各方，无论是编制招标文件、编制投标文件，还是定标评审，都不能忽略这份文件的特殊约束。

本文依据深圳市住建局深建规〔2018〕3 号文件及官方解读、龙华区住建局投诉处理决定书整理，仅作行业实务交流，不构成法律意见，全部以官方文件原件为准。