北京
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来源：滚动播报
（来源：财闻）
肖赣明：
经查，你在世纪证券有限责任公司温州百里西路证券营业部任负责人期间，未遵守相关执业行为规范，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第227号）第二十二条的规定。
根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第227号）第五十一条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
浙江证监局
2026年8月27日
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