北京
重庆证监局日前向开源证券重庆分公司下发行政警示函，这并非公司年内第一次被监管“点名”。今年以来开源证券总部、部分分公司或相关人员收到监管警示，暴露其内控体系存在深层漏洞。新上任的总经理将直面合规修复与内控升级的考验。
根据重庆证监局8月28日披露的监管信息，经监管核查，开源证券重庆分公司违规问题集中于投顾产品营销、投资建议披露、客户服务三大环节。业务开展期间，该分公司存在对投顾产品进行误导性宣传的行为；在依托证券研究报告出具投资建议时，未按规定向客户明示研报发布主体，部分已标注的发布人信息存在错误；在未与客户签署正式证券投资顾问服务协议的情况下，向客户提供投资建议服务。上述行为分别违反《证券投资顾问业务暂行规定》及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定，重庆证监局依法对其采取出具警示函的监管措施，督促分支机构排查业务漏洞、落实专项整改；相关违规记录也正式记入证券期货市场诚信档案。
分支机构层面看，今年7月8日，湖北证监局对开源证券湖北分公司从业人员边卫国出具警示函，查实其在未取得证券投资顾问登记资质的情况下向客户提供投资建议，同时存在违规收受客户财物的廉洁从业违规行为，违反投顾执业资质管理及证券从业人员廉洁从业相关规定。
总部也暴露出合规疏漏。8月7日，陕西证监局对外披露的警示函显示，开源证券“开源肥猫”App西安移动IDC交易站点于4月20日突发网络通信故障，导致部分客户交易账号登录异常、交易受阻。故障发生后，开源证券未按《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》要求及时上报，违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》（证监会令第218号）第三十九条第一款规定。监管部门要求开源证券聚焦核心设备运维、通信协议优化、交易站点应急切换等环节整改，并于8月10日前提交书面整改报告。
就在8月28日，开源证券召开第四届董事会第十七次会议，审议通过人事聘任议案，聘任李盈斌为公司总经理、执行委员会副主任委员；原公司董事长、总经理李刚不再兼任总经理职务，仍继续担任公司董事长、法定代表人及执行委员会主任委员。本次核心管理层的人事更迭，标志着开源证券自2017年起延续九年的董事长、总经理“一肩挑”治理模式正式终结，实现决策层与经营执行层的权责分离。
实际上，开源证券在2025年也曾被监管“点名”。2025年2月14日，大连证监局作出决定，查明开源证券大连分公司多名员工未实质区分投资者是否满足合格投资者条件，还主动为多名投资者代开不实收入证明用于合格投资者认定；分公司自身也未尽到管理职责，并存在向非营销岗位下达营销任务、合规岗位招揽客户等问题。监管部门据此暂停其办理需要合格投资者认定的相关业务6个月。
从监管“点名”情况看，开源证券总部在信息技术安全管理制度落地方面存在不足，网络故障应急处置与监管上报流程有待完善；分支机构投顾业务在事前审核、事中管控、事后留痕等环节存在执行不到位的情况；在对从业人员的常态化合规监管、廉洁从业约束机制等方面存在短板——分支机构与总部多个业务环节的违规事实，反映出开源证券在内控执行与合规管理方面存在薄弱环节，在此背景下履新的“新帅”李盈斌将直面合规修复与内控升级的考验，整改任务颇为紧迫。
（深圳商报）
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