18家基金公司罚单曝光，多个处罚事由首次浮出水面

财联社9月2日讯（记者 吴雨其）随着公募基金2026年中报披露完毕，基金公司今年上半年的监管处罚情况也随之揭晓。

财联社记者逐一梳理基金中报发现，以处罚或监管措施实际发生时间在2026年1月1日至6月30日为口径，上半年共有18家基金管理人受到公司层面的行政监管措施、行政处罚或自律监管措施，其中，上银基金报告期内两次被采取责令改正措施。

18家基金公司罚单曝光

从处理方式来看，责令改正最为常见，此外还包括出具警示函、警告、罚款、没收违法所得以及交易所自律监管措施等。部分基金公司在被责令改正之外，还被附加一定期限的业务限制。

具体问题主要集中在投资运作、合规内控、销售管理、信息披露、人员管理等方面，部分公司一次涉及多个业务环节。

除了公司本身被采取措施，多家基金公司的高管和从业人员也被单独追责。若将公司未受处罚、但高管被采取监管措施的华泰柏瑞基金计算在内，今年上半年涉及公司或相关人员被监管点名的基金管理人共有19家。

多家基金公司被责令改正，销售、投资运作等问题较集中

从中报披露来看，行政监管措施构成今年上半年基金公司罚单的主体，其中责令改正、出具警示函较为常见。

上银基金在半年内两度收到监管措施。中报显示，公司分别于3月5日和6月9日被上海证监局责令改正，涉及内部控制、投资运作、信息披露、销售管理等问题。

基金销售也是上半年被监管点名较多的领域。永赢基金因销售管理问题被责令改正，两名高级管理人员被出具警示函；合煦智远基金同样因基金销售问题被采取监管措施，相关高管同步被追责。湘财基金涉及的问题更多，覆盖投资运作、合规内控、人员管理及销售管理等多个环节。

投资运作方面，多家公司被点名。富安达基金2月9日因投资运作、合规内控问题被上海证监局责令改正；东方基金6月16日因投资运作问题被北京证监局出具警示函；江信基金则因投资运作、内部管理等问题被责令改正。

信息披露同样多次出现在监管措施涉及的问题中。北京京管泰富基金涉及信息披露、运营管理问题；银河基金则因信息披露及销售管理等问题被责令改正。

中加基金中报显示，公司于6月30日因合规内控等问题被北京证监局出具警示函。公司表示，已通过完善制度、优化流程和系统功能等方式完成整改。

部分公司受到的监管措施还直接影响新业务开展。

天治基金2月12日因投资运作、人员管理、内部控制等问题，被上海证监局责令改正，并暂停新增私募资产管理计划备案6个月。

德邦基金2月9日因合规内控问题被上海证监局责令3个月内改正，整改期间暂停受理公募基金产品注册申请。公司部分高级管理人员和从业人员同时因相关问题被采取出具警示函、监管谈话等措施。中报显示，截至报告期末，公司已完成整改，相关业务正常开展。

不只是警示函，中庚被没收违法所得，两家公司被“停新”

除了常见的责令改正和警示函，今年上半年还有多家公司收到行政处罚、自律监管措施，部分处罚伴随罚款、没收违法所得或业务限制。

中庚基金收到的处罚较重。基金中报显示，中庚基金因投资顾问业务方面存在问题，被中国证监会责令改正、没收违法所得并处罚款。与此同时，公司4名高级管理人员均受到警告和罚款。公司在中报中表示，相关问题已经整改。

德邦基金被暂停受理公募基金产品注册申请，天治基金则被暂停新增私募资产管理计划备案6个月，两家公司均在整改期间被限制新增部分业务。

除证监系统外，今年中报中还出现了来自外汇、税务以及证券交易所的罚单。

天弘基金因报送材料部分内容缺失，被外汇管理部门给予警告并处以罚款；淳厚基金则因税务问题收到行政处罚。公开信息显示，税务部门对淳厚基金累计罚款约82.94万元，相关问题涉及此前年度账务处理及个人所得税代扣代缴。

长信基金收到的监管措施来自上交所。4月30日，公司因新股网下询价业务被采取监管警示，涉及内控执行、内部研究及定价决策等问题。中报显示，公司已通过优化模型、完善机制等措施完成整改。

从上述案例来看，今年上半年基金公司的处罚和监管措施既有证监系统的责令改正、警示函，也包括罚款、没收违法所得、业务限制以及交易所自律监管措施。

追责到人，有从业人员被留置、立案调查

除基金公司本身外，今年上半年还有多名高级管理人员和从业人员被同步追责。

德邦、永赢、合煦智远、中庚等多家公司披露的监管事项均涉及高级管理人员或具体业务人员，采取的措施包括警示函、监管谈话、警告及罚款等。

嘉实基金中报显示，公司2月12日因人员管理问题被北京证监局出具警示函；1月5日，公司一名高级管理人员因合规内控、投资运作等问题被采取监管谈话措施。

山证资管也出现公司和高管同时被采取措施的情况。6月5日，公司因合规内控、信息披露问题被山西证监局责令改正，同日一名高级管理人员被出具警示函。

华泰柏瑞基金则属于公司本身未受处罚、但高管被采取监管措施的情况。公司中报明确披露，报告期内基金管理人未受到监管部门稽查或处罚，但两名高级管理人员分别于3月9日和6月8日因人员管理问题被上海证监局采取监管谈话措施。

天治基金披露的人员调查情况则更为少见。中报显示，公司一名从业人员因廉洁从业问题，于2月5日被抚松县监察委员会采取留置措施；另一名从业人员于3月10日因廉洁从业问题，被吉林省纪委监委驻吉林信托纪检监察组立案调查。

5月14日，天治基金又有一名高级管理人员因合规内控问题被上海证监局出具警示函，同日另一名从业人员因投资运作问题被监管谈话。今年上半年，天治基金披露的相关事项同时涉及公司、高级管理人员和普通从业人员。

（财联社记者 吴雨其）