上海
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蓝鲸新闻8月27日讯，近日，江苏证监局发布行政监管措施决定书，剑指苏豪弘业期货股份有限公司。
决定书显示，苏豪弘业期货股份有限公司存在以下情形：开户流程不规范，合同签订过程存在瑕疵，且未按规定对个别普通投资者风险告知、警示全过程进行录音或者录像；未按照合同约定，为客户办理销户及资金划转等事项。
以上行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》和《期货公司监督管理办法》的相关规定。
针对上述违法行为，江苏证监局对苏豪弘业期货股份有限公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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