陕西
今年第二季度以来，陕西农信汉阴农商银行稽核审计组重点围绕全面风险管理、公司治理、集中采购、征信业务、反洗钱和反恐怖融资、新增贷款、突击检查及管理人员经济责任等八个方面开展重点审计工作，审计过程中立足监督保障、赋能发展核心职能，从人员配置、审计方法、整改赋能三个方面精准发力，全面提升稽核审计工作专业性、精准性、实效性，高质量完成各项工作任务，有效夯实全行内控管理、规范业务经营秩序。
精准建强审计力量，筑牢审计实操保障。聚焦审计工作落地实效，推出三项精细化团队管控举措，全方位提升审计队伍履职能力，保障稽核工作提质增效。按需定岗精准编组，实现专业对口核查，结合八大审计核心模块，针对性配置组建专项审计组14人次，杜绝跨专业、无经验人员顶岗核查问题，确保每一项审计事项均由对应业务领域专人负责，从源头规避专业核查漏洞。细化分工清单作业，压实岗位履职责任，审计组进场前制定详细《审计实施方案》《审计人员分工清单》《任务清单》，明确各成员核查范围、工作标准、完成时限及追责要求，将具体工作逐项分解到人，实现人人有职责、事事有标准、件件有落实，杜绝重复核查、漏查错查现象。建立组内会商机制，破解核查难点堵点，建立每周工作复盘、难点会商机制，针对核查发现的疑难问题、隐性风险、界定模糊的业务事项，组织集中研讨复盘会10次，统一核查标准、敲定问题定性，有效解决单人核查思维局限、判定偏差等问题，保障审计核查结果客观、精准、合规，全面提升审计工作质效与公信力。
创新优化审计模式，提升稽核核查精准效能。本次审计摒弃单一现场核查模式，围绕公司治理等八大核心模块，推行非现场数据筛查+现场核查+数据模型赋能的数字化审计模式，推动稽核审计从“经验型”向“数据型、精准型”转变。审计工作聚焦重点业务、重点风险、重点任务，依托全行核心业务系统、信贷系统、审计系统等多数据端口，开展全方位批量数据筛查，精准抓取各模块异常数据、风险疑点，彻底改变传统审计盲目核查、覆盖面不全的短板。审计期间，累计筛查业务数据36606条，核实风险疑点132条，审计发现问题61个。
聚焦整改提质赋能，实现监督指导双向增效。审计工作坚持“监督提质、指导赋能、长效固本”的工作理念，落实“以审促改、以审促管、以审促优”工作目标，重点通过标准化台账管控、常态化现场指导，实现审计监督与业务赋能双向贯通、提质增效。从严督促台账规范化建设，审计组全程指导、督促各网点及业务条线建立健全问题台账、责任台账、整改台账，实现三类台账对应统一、有据可查。深耕现场帮扶指导，精准赋能基层业务提质，审计过程中坚持“审、督、教、帮”相结合。截至目前，指导规范流程问题15个，推动21项一般性操作问题当场整改、即时清零，有效补齐了部门业务短板，切实提升基层员工合规操作意识和专项业务实操能力，精准化解各类业务经营风险，为全行合规稳健、高质量发展筑牢坚实保障。
二季度，陕西农信汉阴农商银行通过优配审计队伍、运用数字审计方法、深化整改赋能指导，全面筑牢全行内控合规防线，精准排查化解经营管理风险，有效破解了传统审计工作中的短板难题，切实提升了稽核监督的专业性、精准性和实效性，为汉阴农商银行持续规范经营、夯实管理根基、实现稳健可持续高质量发展提供了坚实有力的审计保障。（杨桢）
责任编辑：宁虎 审核：杨勇
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