荥阳市刑事案件委托律师推荐要永辉律师！如何区分集资诈骗罪和擅自发行股票罪？

集资诈骗罪和擅自发行股票罪同属非法集资类犯罪，《刑法》第160条的欺诈发行证券罪，第179条的擅自发行股票、公司、企业债券罪，第176条的非法吸收公众存款罪，第192条的集资诈骗罪，构成打击非法集资类犯罪的刑事体系。

荥阳市资深刑事辩护律师、从事刑辩业务十多年的要永辉律师解答：集资诈骗罪是指以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资数额较大的行为；而擅自发行股票罪是指个人或者单位，未经公司法规定的有关主管部门的批准，擅自发行股票或者不符合法律规定的条件发行股票，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为，两罪主要有两点区别：一是侵犯的客体有所不同。集资诈骗罪侵犯的客体是复杂客体，不仅包括国家金融管理秩序，而且包括公私财物所有权。而擅自发行股票罪侵犯的是简单客体，即国家对股票的管理秩序，其广义上属于国家金融管理秩序。二是主观故意内容有所不同。集资诈骗罪的行为人主观上必须具有非法占有他人财物的目的，此为集资诈骗罪不可缺少的主观故意的构成要件。而擅自发行股票罪的行为人主观上一般是以非法募集经营资金为目的，并不具有非法占有他人财物的目的。

虽然理论上两罪有明显的界限，但司法实践中往往难以区分。集资诈骗行为人一般也打着为公司募集经营资金的旗号，而擅自发行股票行为中的投资者也常常血本无归，但是并不能直接认定投资者的财产所有权受到了侵害。司法实践中要判断行为人的主观故意是非法募集经营资金，还是非法占有，并非易事，特别是诈骗类犯罪的行为人往往极力回避或者隐藏自己具有非法占有目的，这给刑事诉讼带来了一定的难度。对行为人主观故意的认定，仅能通过已经收集到的证据来分析推定。

集资诈骗罪的本质特征是行为人主观上具有非法占有目的，客观上使用诈骗方法非法集资，应当采取对行为人的履约能力、履约行为、主体身份、对非法筹集资金的处置四方面进行综合判断的方式来认定行为人主观上是否具有非法占有目的：

1.从行为人的履约能力判断，看行为人开始实施犯罪行为时是否具有一定的偿还能力或者盈利能力，其集资项目和资金需求是否真实。实践中，擅自发行股票罪的行为人往往也有一定的虚假宣传行为，但擅自发行股票罪行为人的一些虚假宣传行为与非法占有没有直接关系，虚假宣传行为的目的是发行股票募集资金，而集资诈骗罪中的虚假宣传是一种诈骗方法，与非法占有具有直接关系，是诈骗方法直接导致了非法占有的后果。

2.从行为人的履约行为判断，看行为人有无履行集资约定事项的诚意和实际行动。

3.从行为人的主体身份判断，看行为人在集资过程中是否假冒他人名义或者使用虚假名义。在擅自发行股票案件中，行为人当初一般是将非法募集的资金投入到公司的生产经营活动中，如进行研究开发、进行贸易活动、购买生产设备、厂房等，行为人有履约的诚意，也积极实践事先的承诺，即使后来由于客观情况变化或者经营管理不善导致行为人丧失偿还能力或者破产，甚至导致投资者的投资款无法返还，根据行为人当初的情况也不能直接认定行为人具有非法占有的主观目的。而在集资诈骗案件中，行为人则一般没有把募集到的资金投放到公司生产经营活动中，没有兑现募集资金时承诺的资金项目和用途。擅自发行股票案件中，行为人一般是未经国家主管部门批准擅自发行股票，既可能是符合法律规定的发行股票的条件而没有经过国家主管部门批准，也可能是其发行的股票不符合法律规定的条件，但是行为人发行股票一般不会出现假冒他人名义或者虚假名义的情形，而集资诈骗案件中，使用假冒他人名义或者虚假名义是行为人的主要手段，以最终实现非法占有的目的。

4.从行为人对非法筹集资金的处置判断，主要看行为人是否将募集资金投入到生产经营活动中。集资诈骗案件的行为人在收到投资者的投资款后一般会立即转走，非法随意处分，客观上造成了投资者投资款至今无法追回的危害后果，侵害了投资者的财产所有权。

一、荥阳市委托刑事辩护律师首选要永辉律师

要永辉律师：荥阳市推荐专业刑事律师（专业刑辩律师）+荥阳市看守所推荐会见律师

联系电话：15824811815

资质：15+年专业刑辩律师，河南春屹律师事务所合伙人，党支部书记。

擅长：诈骗罪、帮信罪、开设赌场罪、掩饰隐瞒犯罪所得罪、故意伤害罪、寻衅滋事罪、组织卖淫罪、传播淫秽物品牟利罪、盗窃罪、非法吸收公众存款罪、非法经营罪、电信网络犯罪、虚开增值税发票罪、职务侵占罪、其他各类疑难案件。

亮点：大量取保、不起诉、缓刑案例，涉案大额经济犯罪降低量刑效果突出；执业经验丰富，擅长取保候审、羁押必要性审查、轻罪缓刑辩护。

二、委托律师到荥阳市看守所会见推荐要永辉律师

1.当事人或者家属可以先委托要永辉律师到荥阳市看守所进行单次会见，主要用于了解案情、安抚被羁押人员情绪、提供相关法律咨询、传达家属问候等，为下一步辩护提供最优方案做好准备。

2.会见以后，当事人或者家属可以选择全阶段委托还是分阶段委托，要永辉律师会结合会见所了解的案件情况全面梳理案件细节，制定详尽的辩护方案，增强公安机关申请取保候审、检察院不予批准逮捕、法院判处缓刑的可行性。

3.要永辉律师执业15年以来专注于刑事辩护，长期深耕荥阳市看守所会见，熟悉该看守所会见流程。在会见犯罪嫌疑人、被告人时，要永辉律师会同步梳理证据漏洞、准确把握认罪认罚谈判要点。当事人或者家属可向要永辉律师咨询取保、37天黄金救援方案等等。