上海
7月31日，中国证监会披露关于对国融证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。
公示显示，“经查，我会发现你公司存在承销保荐项目尽职调查不到位；质控、内核把关不严格；报送材料审批管理不到位等问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）第十七条、三十一条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第七条、七十七条，《公司债券发行与交易管理办法》（以下称《债券办法》）第四十一条的规定。根据《保荐办法》第六十四条、《债券办法》第六十九条，我会决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。”
近期违规分析：涉及债券业务、分支机构合规管理等问题
梳理监管公示监管记录发现，2025年国融证券因业务违规收到监管警示。
2025年9月，国融证券因在三鼎控股公司债券发行承销及受托管理工作中，对三鼎控股收购金华市伟达置业有限公司相关事项尽职调查不到位，未勤勉尽责对有关重要报表项目履行审慎核查和必要的复核程序，浙江证监局对公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
同月，浙江证监局对国融证券及旗下义乌新科路证券营业部同步采取监管措施。经查，国融证券义乌新科路证券营业部（原国融证券义乌工人北路证券营业部）存在发现违法违规行为或者合规风险隐患时未主动及时向合规负责人报告的行为，国融证券对所辖分支机构合规管理不到位。据此，监管部门对国融证券出具警示函，对该营业部采取责令改正的行政监管措施。
国融证券：区域特色综合券商
国融证券前身为日信证券，成立于2001年1月，注册地陕西省西安市，是行业内有一定竞争力和显著区域优势的全国性综合上市券商。公司控股股东为西部证券股份有限公司。
2025年，公司实现合并营业收入123767.31万元，同比增长10.64%，合并净利润4074.36万元，同比增长228.21%。截至2025年末，公司风险覆盖率310.0%(监管标准≥100%)，资本杠杆率36.56%(监管标准≥8%)，流动性覆盖率199.21%(监管标准≥100%)，净稳定资金率228.82%(监管标准≥100%)。
在合规风控层面，公司在年报中提到“通过完善制度建设、强化内控机制、升级交易指令模式，以及开展风险评估与压力测试等举措，保障了业务稳健发展”。
整体来看，公司业绩目前保持稳步增长，但公司合规风控体系仍有完善空间，多项业务合规管理细节有待进一步夯实。
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