“金融反腐”一盘棋：方星海公告被查同日，西南证券原二级专务彭世斌被查

7月24日晚，资本市场监管端与金融机构端接连传出反腐消息。

在中央纪委国家监委网站通报中国证监会原党委委员、副主席方星海涉嫌严重违纪违法之后，重庆市纪委监委通报，西南证券股份有限公司（600369）原二级专务彭世斌涉嫌严重违纪违法，正在接受重庆市纪委监委纪律审查和监察调查。

纪检组长沦为被查对象

通报中给彭世斌的身份是“西南证券原二级专务”，但公开资料显示，在转任二级专务之前，彭世斌曾担任重庆市纪委监委驻西南证券纪检监察组组长、公司党委委员，后来转任二级专务并直至离任。

财中社发现，彭世斌的监督工作经历并非始于西南证券，重庆市纪委监委网站此前发布的巡视动态显示，他曾以重庆市委第一巡视组组长身份参与对大渡口区、武隆区等地的巡视，还曾担任市委第二“机动式”巡视组组长，负责对重庆市食品药品监管局党组开展巡视。

2021年6月，中央纪委国家监委网站刊发关于金融企业监督工作的专题文章，彭世斌以重庆市纪委监委驻西南证券纪检监察组组长身份参与讨论。彼时，他将金融领域腐败概括为技术含量高、方式复杂、隐蔽性和传染性强，并提出纪检监察组应当把握“监督的再监督”定位，推动董事会、监事会、管理层以及合规、风控部门共同承担监督责任，防止以经济处罚替代纪律处分，也不能只追究直接责任而回避领导责任和管理责任。

他还曾表示，派驻纪检监察组应发挥“派”的权威和“驻”的优势，将监督触角延伸至企业基层，并围绕西南证券内部的失职渎职、侵占企业利益以及法律诉讼背后的责任问题开展专项治理。

短短几年后，曾经讨论如何防范金融腐败、如何压实监督责任的人，自己成为涉嫌严重违纪违法的调查对象。不过，目前通报尚未说明彭世斌涉嫌违纪违法行为的细节，也无法判断相关问题究竟发生在其市委巡视组任职期间、派驻西南证券期间，还是转任二级专务之后。

谁来约束“监督者”

从公开信息看，彭世斌任职期间，驻西南证券纪检监察组并非只承担形式上的监督职责。

2021年8月，重庆市纪委监委披露，驻西南证券纪检监察组针对公司经纪业务条线先后发生的三起违法案件，约谈相关部门负责人，并推动经纪业务事业部制定或修改廉洁从业、合规考核等九项制度，将绩效考核、薪酬分配、人员管理和日常运营纳入合规检查，当年截至通报发布时，该纪检监察组共处置问题线索11件，立案2件。

这些公开信息表明，在彭世斌担任组长期间，驻西南证券纪检监察组曾集中开展问题线索处置、责任追究和制度整改工作，彭世斌作为组长负有相应的组织领导和监督职责。

彭世斌被查，也发生在西南证券持续推进巡视整改的背景下。2018年11月至2019年1月，重庆市委第五巡视组曾对西南证券开展常规巡视，公司披露，巡视反馈涉及六个方面、15个主要问题，并细化形成113项整改措施，其中包括党建与业务融合、项目类业务制度、员工行为管理以及金融风险、道德风险和廉洁风险防控等内容。

2024年3月至5月，重庆市委第十一巡视组又对西南证券党委开展巡视“回头看”。2025年6月公布的整改通报显示，此次巡视反馈包括9个面上问题、33个具体表现，西南证券制定了138条整改措施，整改内容涉及数智化项目建设、分支机构经营、合规风险管理、干部“一岗双责”、集中采购以及干部管理等多个领域。

这些内容说明西南证券的监督治理体系近年来一直处于检查、整改和再完善过程中，如今，曾经位于这一体系核心位置的派驻纪检监察组原负责人被查，客观上为公司治理提出了新问题：监督业务部门的机制已经建立后，谁来有效监督掌握问题线索、参与责任认定的监督人员？

业绩修复与60亿定增，更需治理信用支撑

从经营层面看，西南证券正处在业绩修复和资本扩张阶段。

2025年，公司实现营业收入32.07亿元，同比增长25.35%；实现归母净利润10.62亿元，同比增长51.90%。此外，公司还披露了不超过60亿元的定增计划，扣除发行费用后拟全部用于补充公司资本金，公司表示，新增资本将重点投向财富管理、投资银行、资产管理、证券投资、子公司投入以及信息技术和合规风控建设等领域。

目前，彭世斌已不再担任西南证券二级专务，现有通报也未提及公司或公司现任管理人员存在责任。但在公司计划补充大规模资本、扩大业务投入的阶段，一名前派驻纪检监察组组长被查，仍会使市场更加关注西南证券是否开展内部排查，案件是否涉及公司任职期间事项，以及相关问题会不会进一步延伸至业务部门、历史项目或其他责任人员。

彭世斌曾经强调，金融反腐需要制度建设、日常监督和责任追究协同发力。如今，其本人因涉嫌严重违纪违法接受审查调查，也再次凸显出监督权本身同样需要受到约束，至于其涉嫌违纪违法的具体事实、发生时间及是否涉及西南证券任职期间事项，仍有待重庆市纪委监委进一步通报。