AI显著提升效率，也带来这些挑战！陆家嘴金融沙龙迎私募证券基金专场

“陆家嘴金融沙龙专场”2026私募证券基金发展研讨会专场活动昨天举行。以“人工智能赋能私募证券基金发展”为核心主题，与会嘉宾围绕AI投研落地、智能投资体系、量子科技跨界融合等前沿议题深度研讨，共探私募行业数字化转型新路径。

活动由中国科学技术大学国际金融研究院、陆家嘴金融沙龙主办，上海市浦东新区数理金融学会承办，国泰海通证券股份有限公司提供支持。

当前，全球人工智能技术创新进入前所未有的活跃期，既蕴含巨大机遇，也面临治理挑战。对于资产管理行业而言，AI带来的深刻赋能正在重塑生态格局。从投研、风控到交易执行，AI技术已渗透到证券投资业务的全流程，极大地推动了行业的发展变革。AI智能从“辅助工具”向“自主决策主体”的演进，更将对私募证券投资机构的组织形态与服务模式产生根本性影响。

中国科学技术大学国际金融研究院副院长翁清雄表示，本次活动中国科学技术大学国际金融研究院首度联动陆家嘴金融沙龙，院校将持续搭建产学研交流平台，推动金融AI技术外溢普惠，助力上海国际金融中心建设。

浦东新区数理金融学会理事长吴敌提到，浦东新区数理金融学会一直努力打造产学研交流平台，连接金融、数理、计算机等相关领域的专业力量，推动科技与金融的融合发展。

国泰海通证券副总裁陈忠义则结合行业新规与目前私募规模现状，解读人工智能发展重要论述，介绍国泰海通证券全链条数智化服务布局，提出合规探索AI创新，赋能资管行业提质增效。

会上重磅发布由中国科学技术大学王潇教授牵头撰写的《人工智能时代私募证券行业发展研究报告》。报告基于对大中型私募调研数据，结合2025年私募行业发展情况，全景拆解AI在投研、交易、风控、运营全链条落地场景。

报告指出，AI显著提升行业投研效率，但也带来机构分化、策略同质化、人才结构迭代等挑战，提出人机协同、差异化模型、复合型人才储备是行业破局关键，为主流机构智能化、合规化转型提供权威数据参考与发展指引。

上海交通大学上海高级金融学院副院长严弘带来主旨演讲，他认为，AI已从辅助工具升级为资本市场定价核心驱动力，凭借多模态数据处理、深度学习能力，大幅提速市场信息消化与价格收敛，重塑传统投研定价流程。同时，AI机遇与风险并存，既提升市场流动性与定价效率，也加剧机构与散户的智能鸿沟、交易策略同质化等问题，埋下市场波动隐患。

圆桌对话上，嘉宾围绕人工智能能力边界、另类数据应用难点、大模型风险防控等充分探讨，达成共识：人工智能可高效处理重复工作、挖掘多元信息，但不可逆交易风险、法律责任与核心投资判断必须由人类把控，多重校验、全流程风控是行业智能化落地的关键保障。

从权威行业报告、学界前沿洞见，到产业实战分享、跨界圆桌思辨，整场活动为学界、私募、券商、科技企业搭建起高效产学研对话桥梁，围绕AI投研、另类数据、量子金融、模型风控等核心议题碰撞思想、凝聚共识。未来行业将持续走人机协同、合规可控的数智化发展之路，各方也将持续深化协同，依托技术创新挖掘市场价值，共同助推上海国际金融中心建设，引领私募证券行业迈向高质量发展新征程。