广东
7月16日，山西证监局披露公告，东证期货太原营业部因内控缺陷收警示函。
经查，该营业部存在为风险管理子公司提供客户介绍服务管理不规范，个别不符合期货交易咨询从业条件的员工向客户提供期货交易咨询建议的问题，反映出该营业部在内部控制及风险管理方面存在缺陷，违反了相关规定。
根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，山西证监局决定对该营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
山西证监局强调，该营业部应立即采取有效措施进行整改，全面加强合规管理，健全公司治理，完善内部控制，并于收到决定书之日起30日内将整改情况书面报送山西证监局。
此外，山西证监局还公告称，卢宝明在上海东证期货有限公司太原营业部工作期间，存在不符合期货交易咨询从业条件，但向客户提供期货交易咨询建议的问题。根据规定，山西证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
财务数据显示，2025年，东证期货实现营业收入19.36亿元，净利润5.94亿元。截至去年末，东证期货代理成交量市占率和客户权益规模均位居行业前三，保持了行业领先地位。
今年以来，东证期货已多次被监管点名。
5月，因子账户“乱象”等多项违规，东证期货深圳分公司被警示。
经查，上海东证期货有限公司深圳分公司对部分客户申请接入具有子账户功能的外部信息系统尽调管理不到位，对外部信息系统异常情况处理不及时，对使用个别搭建在云服务器的外部信息系统的客户终端信息采集不全，个别客户实际控制关系核查不到位，异常交易回访风险揭示不足。
深圳证监局表示，上述情形违反相关规定，决定对东证期货深圳分公司采取出具警示函的行政监管措施；对东证期货深圳分公司负责人张慧敏采取出具警示函的监管措施。
4月，重庆证监局发布行政监管措施决定书，剑指上海东证期货有限公司重庆营业部。
决定书显示，东证期货重庆营业部存在以下违规事实：未落实监管要求，未能妥善处置相关风险客户；对风险客户尽职调查工作流于形式；向监管部门及公司总部提供不实材料。上述情况反映营业部风险管理执行不到位、内部控制制度未能有效执行，内部控制存在重大缺陷，违反《期货公司监督管理办法》的规定。
对此，重庆证监局决定对东证期货重庆营业部采取责令改正的行政监督管理措施。此外，董振宇作为营业部负责人，对上述违规问题负有管理责任，未能勤勉尽责，重庆证监局决定对董振宇采取监管谈话的行政监督管理措施。
来源：读创财经
特别声明：以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布，本平台仅提供信息存储服务。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
