上海
一桩始于11年前的“老鼠仓”案件，近日被监管部门揪出：一位前公募基金经理，利用职务便利，实施“老鼠仓”行为长达8年。
近日，深圳证监局披露的一则处罚决定书引起行业热议，一位名叫张堃的前公募基金从业人员，在2015年3月至2023年8月期间，控制并使用多个他人证券账户与其管理的三只基金发生趋同交易，交易金额达768.56万元，交易盈利7.52万元。
根据有关法规，监管部门责令张堃改正，并合计罚没41.52万元。
8年控制7个账户获利7.5万元
据深圳证监局7月披露的一则行政处罚决定书，经查明，张堃存在两项违法事实。
信息来源：深圳证监局网站
一是涉嫌利用未公开信息交易股票。
经监管调查，2014年5月至2023年10月，张堃为公募基金从业人员。2020年5月至2023年10月，张堃担任三只公募基金的基金经理，具有三只公募基金的查询、操作权限，知悉其投资决策、交易执行、成交情况、持仓情况等未公开信息。
2015年3月26日至2023年8月2日期间，张堃先后实际控制并使用“郑某华”等七个证券账户。其中，张堃利用相关未公开信息，控制使用“郑某华”证券账户、“姚某”证券账户及“赵某华”证券账户与其管理的三只基金发生趋同交易，趋同交易金额768.56万元，趋同交易盈利7.52万元。
二是涉嫌证券投资未申报。
经调查，张堃控制使用上述“郑某华”等七个证券账户进行证券投资，但事先未向所任职基金公司申报。
合计罚没41.52万元
深圳证监局认为，上述违法事实有情况说明、劳动合同、相关基金资料、询问笔录、涉案证券账户资料、银行账户资料、证券交易所相关数据信息等证据证明。
张堃上述行为违反了《基金法》第二十条的规定，构成《基金法》第一百二十三条第一款所述违法行为；未按规定申报投资的行为违反了《基金法》第十七条第一款的规定，构成《基金法》第一百二十条第一款所述违法行为。
就利用未公开信息交易的行为，监管部门依据《基金法》第一百二十三条第一款的规定，责令张堃改正，没收违法所得7.52万元，并处以28万元罚款。
就未按规定申报投资的行为，监管部门依据《基金法》第一百二十条第一款的规定，责令张堃改正，并处以6万元罚款。
最终，张堃被没收违法所得7.52万元，并处以34万元罚款，合计罚没41.52万元。
管理基金时间与“老鼠仓”高度吻合
上述处罚书公布后，张堃的身份及所属公募基金公司引发业内热议。
记者查询发现，业内曾有一位名叫“张堃”的公募基金经理，目前无法查询其最新信息。
Wind数据显示，张堃曾就职于多家券商及基金公司，2014年加入某公募基金公司，2015年8月起开始管理公募基金。截至2023年10月，其管理公募基金年限长达8年，曾管理过5只基金，最高在管规模达88.55亿元。
结合张堃的履历，其实施“老鼠仓”的行为几乎贯穿整个公募基金经理生涯。2023年10月，张堃从该公募离职，彼时其刚接手管理另外两只基金不足一年。按相关规定，管理基金未满一年离职需面临长达18个月的静默期，这一行为曾一度令人费解。
如今，真相浮出水面：离职前两个多月，其仍在控制他人证券账户利用未公开信息交易股票。
监管加大处罚力度
“老鼠仓”通常指利用未公开信息进行趋同交易等行为。
张堃的“老鼠仓”行为最早可追溯至2015年，距今已超十年。监管部门对其历年违法交易进行倒查追责，彰显出对“老鼠仓”行为“零容忍”“严监管”的鲜明态度。
随着新“国九条”等政策落地实施，监管部门始终坚持“长牙带刺”，不断加大监管力度，严惩资本市场违法行为。 近三年来，多家公募基金前员工被监管查明过往存在“老鼠仓”等行为，并被处以罚款、没收违法所得及市场禁入等处罚。例如，前公募基金经理张亮利用非公开信息控制他人账户趋同交易，被监管层罚没3132.52万元，并被采取10年市场禁入措施。
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