员工代客操盘、伪造证券账户对账单并私盖公章！中信证券一营业部被责令改正

日前，江西证监局公告，对中信证券股份有限公司景德镇珠山大道证券营业部采取责令改正措施。

经查，该营业部（曾用名中信证券股份有限公司景德镇广场南路证券营业部、中信证券股份有限公司景德镇昌南大道证券营业部、中信证券（浙江）有限责任公司景德镇昌南大道证券营业部）存在以下问题：

一是，个别员工在该营业部从业期间，使用客户证券账户买卖股票，私下接受客户委托从事证券基金投资，替客户办理证券认购、交易。

上述事项反映该营业部内部控制不到位，未能有效规范从业人员行为，违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第三十五条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第六条第四项的规定。

二是，业务专用章保管不善，存在个别员工伪造客户证券账户对账单并私自加盖营业部业务专用章的情况，业务专用章的使用缺少应有的控制和监督，违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款的规定。

三是，对部分客户证券账户异常交易情况缺乏有效监控，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第三条的规定。

江西证监局指出，根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，江西证监局决定对该营业部采取责令改正的行政监管措施。

江西证监局强调，该营业部应采取切实有效的整改措施，对上述问题进行整改，进一步加强营业部合规管理。该营业部应于收到决定书之日起30日内向江西证监局提交书面整改报告，江西证监局将视情况进行检查验收。

2025年，中信证券实现营业收入748.54亿元，同比增长28.79%；实现归属于母公司股东净利润300.76亿元，同比增长38.58%，这也是中信证券归母净利润首次突破300亿元，创历史最佳业绩表现。在亮眼财报的背后，隐忧同样不容忽视：经营活动现金流净额同比骤降57%，第四季度净利润环比下滑27%。

今年一季度，公司实现营业收入231.55亿元，同比增长40.91%；归母净利润102.16亿元，同比增长54.6%。

二级市场方面，中信证券7月2日股价下跌2.88%，截至收盘报28.62元/股，总市值4242亿元。今年以来，中信证券股价呈现“过山车”行情，整体上涨2.37%。

来源：读创财经