北京
来源：新浪财经-鹰眼工作室
2026年3月25日，深圳证监局发布行政监管措施决定书，对深圳前海小白互动资本管理有限公司（以下简称“小白资本”）及其时任实际控制人、法定代表人兼总经理陈迪采取出具警示函的监管措施。经查，小白资本在私募基金业务中存在两大违规行为，陈迪对挪用基金财产行为负有领导和实施责任。
两大违规行为曝光：未备案基金与挪用财产
公告显示，深圳证监局在核查中发现，小白资本在私募基金业务活动中存在以下问题：
一是募集完毕后未办理个别基金备案手续，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》）第八条第一款关于“各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续”的规定。
二是存在挪用基金财产的行为，该行为违反了《私募管理办法》第二十三条第（四）项“不得挪用基金财产”的禁止性规定。
作为公司时任实际控制人、法定代表人及总经理，陈迪被认定“领导、实施了挪用基金财产的行为”，对上述违规行为负有直接责任。
监管部门依法采取警示函措施
依据《私募管理办法》第三十三条“私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施”的规定，深圳证监局决定对小白资本和陈迪分别出具警示函。
根据监管要求，小白资本及陈迪如对该行政监管措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请（通过邮政快递寄送至中国证监会法治司），或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。但复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。
行业警示：合规是私募机构生命线
此次小白资本及相关责任人被处罚，再次凸显了私募基金行业合规运营的重要性。近年来，监管部门持续加强对私募基金领域的监管力度，对未备案、挪用基金财产等行为保持“零容忍”态度。业内人士指出，私募基金管理人应严格遵守法律法规，切实履行受托人义务，保障投资者合法权益，避免因违规操作面临监管处罚。
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