世界金控助力集群集团美国OTC转板策略研讨会于西安隆重举行

• 新闻频道 记者:董硕 报道

作为深耕跨境资本服务的专业机构，世界金融控股集团（美国股票代码WFHG，以下简称“世界金控”）始终以“全周期服务+全球资源+合规风控”为核心，为企业提供从上市筹备到市值管理的闭环解决方案。6月10日，由其长期辅导的集群集团控股有限公司（美股股票代码：CLUS，以下简称“集群集团”）历经多年的筹备、上市运作、运营战略规划及发展，在西安隆重举办OTC转板纳斯达克策略研讨会，正式宣告企业资本化进程迈入新阶段。

集群集团董事会主席王志宏，首席顾问徐飞博士，总裁办主管王丰，财务副总王娇凤，业务副总申杰，技术副总刘飞；世界金控董事局主席杨道、执行总裁杨峻翔、执行董事总经理杨宸、投行总裁盛婕、市场部总裁陈品方、上市财务经理许喻茹等双方核心管理人员共同参与了本次研讨会。

一、集群集团：业绩爆发，半年数据亮眼，构筑转板基本面

世界金融控股集团专业审查团队本次进驻集群集团总部，正式开展了转板资料初审与内部审查工作，本次审查参照美国SEC标准执行，审查工作具备高专业性与严谨性，并历经了多日细致的初审与内审工作。

集群集团董事会主席王志宏对世界金控专业团队到来表示欢迎，并表示在转板资料的初审工作中，团队表现出了专业水准，工作认真细致负责。

王志宏董事长向世界金控团队介绍了集群集团2026年上半年的工作情况，上半年集团经营数据高速增长，股东登记工作有序推进，联合经营项目稳步推进，直播业务全流程落地，自主技术研发团队成功组建，组织消费和生态经营双轮驱动战略取得显著效果。

在经营状况与竞争力方面：2026年1-5月，集群集团经营业绩实现爆发式增长，交易额同比去年增长6倍以上，营业收入同比增长超10倍，整体发展势头强劲。

在行业前景和竞争力方面：集群集团发展方向深度契合国家产业政策，紧跟行业发展大势，标准化质量体系建设成效显著。依托创新业务模式、完善的品牌营销体系以及精细化成本管控能力，集团构建起坚实的市场竞争壁垒。

在团队建设方面：集群集团搭建完善的人才培养体系，依托空中课堂常态化开展员工培训。核心管理团队稳定、执行力强劲，叠加第三方专业团队助力，企业运营效率与服务质量持续提升。

在宏观经济与外部经济方面：对复杂的宏观经济环境与各类外部风险，集群集团凭借前瞻的战略布局与稳健的经营策略，有效抵御市场波动，整体发展韧性十足。

在品牌建设方面：集群集团先后斩获多项行业荣誉，成功获评国家高新技术企业，并登陆央视展播，品牌影响力与行业认可度持续攀升。

世界金控审核团队结合本次针对集群集团当前的初审、内审结果，客观指出了集群集团现阶段存在的三大短板：

一是交易额、营收、营业利润等核心经营数据，与转板既定标准仍存在差距；

二是各分公司经营数据不均衡，团队专业能力与管理水平参差不齐；

三是终端服务商活跃度偏低，社区用户增长速度未达预期。

二、世界金控：严审把脉，对标SEC新规，助力集群集团梳理发展状况，规划转板各项标准要求

世界金控团队根据初审结果及集团业务发展状况，制定了集群集团的转板战略目标和规划。世界金控执行总裁杨峻翔现场解读美国SEC公布2026年美国资本市场转板最新规则与核心指标：如转板要求企业净利润达到75万美元/净资产不低于400万美元/基础市值需满足5000万美元（以上满足其一）的基础上，针对美国OTC市场转板纳斯达克市场需遵守2026年6月14日正式落地指标：需稳定交易满1年且非限售公众持股市值≥2500万美元等标准。

结合前期审查情况，杨董明确集团转板整体规划：集群集团可计划于2026年下半年正式启动转板流程，待企业转板基础指标达标后，将联合中美两地律师、美国审计机构完成账务梳理与财务合规核验，即可推进转板落地。

同时，杨董详细拆解转板全流程：经营指标达标后，依次开展专项审计、财务指标复核、合并报表编制、信息公开披露等工作，各环节可同步推进，有效压缩整体周期。

美国资本市场核心政策与中国证监会全面联动，在推动中国企业在美国上市、收并购、转板等资本运作方面结合国际市场与中国国情，进行阶段性的政策调整。

针对中国企业通过反向并购美国上市公司进入OTC市场，后续转板将需遵守中国企业赴美上市标准要求，除了需稳定交易满1年且非限售公众持股市值≥2500万美元等标准外，在进行美国主板转板运作时，会同时进行中国证监会的备案申请。

世界金控集团作为辅导集团赴美上市的专业团队，接下来将依据市场情况及集群集团运作情况，将展开转板核心工作，当前的主要工作包含以下几项：完成美国超级8K申报、开展中国律师尽职调查、由美国审计师核查财务底稿、梳理国内有限合伙相关资料。

现阶段，世界金控已助力集群集团37号文返程投资以及中国公民对外出资ODI申请，全部已由中国农业银行全面通过。

随后，世界金控协助集群集团通过采取合并超级8K后，将会依据集团战略进行收购并购，同时分拆上市发行存托凭证到纳斯达克交易所上市。以达到集群集团作为美国OTC市场控股公司保持上市地位不变，同时进行全球市场分拆上市运作。

世界金融控股集团作为美国上市公司（股票代码WFHG），母公司为世界资本控股股份有限公司（BVI），于2025年7月1日成为首家成功完成OTCID认证的中概股企业，目前世界金控 CEO、CFO Peter Hellwig，作为前美国公众公司会计监督委员会的首席运营官（集团刚卸任CEO则为美国前金融业监管局仲裁委员会的委员之一），在协助企业登陆美国资本市场以及通过美国SEC的审核阶段有着丰富的经验，作为集群集团资本运作的管理股东，在协助集群集团进行财报审计和市值管理运作方面，将会确保集群集团所有美国的季报、半年报、年报必须要符合美国的会计准则，以及遵守《外国公司问责法案》，将会持续助力集群集团在由OTC市场进行全球资本运作的各个方面流程运作，这一独特优势也将使其在应对《外国公司问责法案》（HFCAA）、中美审计底稿核查等方面能够为集群集团提供“从财报合规到市值管理”的一站式保障。

三、全员誓师：转板启动动员会顺利召开，五大板块协同，冲刺资本新征程

6月12日-13日，继集群集团转板策略研讨会召开之后，迅速组织召开转板启动动员会，集团高管、世界金控审查团队、各分公司负责人、投资公司负责人及第三方团队参加了本次会议。

集群集团董事长王志宏针对集团上半年整体工作进行全面总结，世界金控专业团队已经对公司转板资料进行了初审，集团在各个审查方面都很优秀，目前最关键的是数据指标的达标。

世界金控执行总裁杨峻翔现场解读资本市场转板最新规则与核心指标，结合前期审查情况，杨董详细介绍了集团转板整体规划；

而世界金控投行项目总裁盛婕围绕转板后的资本运作与融资规划展开分享。她表示，集团转板成功后，可依托扎实的经营基本面拓宽多元融资渠道，并借助资本力量并购优质企业，进一步做大市值。她结合多个真实成功案例进行讲解，为全体参会人员提振信心。

集群集团董事会主席王志宏针对转板攻坚工作作出专项部署。他强调，现阶段首要任务是补齐经营数据短板，全力冲刺转板各项硬性指标；财务合规、资料报审等后续专业工作，将由世界金控团队全程负责。

按照转板要求以及受中美会计年度规则差异影响，申报无需拘泥于自然年度，可选取过去12个月内数据最优时段作为申报周期。结合今年1-5月良好的经营态势，全体人员需凝心聚力，进一步拉升各项经营数据。

围绕指标达标目标，集群集团明确五大重点工作方向： 在组织消费板块/生态经营板块/物联网分公司/萨普莱切业务/投资公司工作等几大板块进行了细分工作的部署与战略目标的规划和落地安排。

本次一系列会议的召开，不仅为集群集团理清了资本化升级的清晰路径、破解了转板落地关键难题，更标志着集群集团转板工作正式进入系统化、专业化、常态化推进阶段。也同步让全体管理人员清晰掌握了转板规则、核心指标、实施流程与当前工作重心，也正式标志着集群集团转板工作迈入系统化、专业化、常态化推进阶段。

未来，期待集群集团依托自身产业优势、合规经营根基与专业资本赋能，稳步落实转板各项筹备工作，持续深耕主业、创新发展、提质增效，借力资本市场赋能企业跨越式发展，全力打造行业高质量发展标杆。

作为专业服务企业赴美上市及融资的服务机构，世界金控凭借多年跨境资本运作经验，为企业提供“上市前-上市中-上市后”全周期服务，覆盖上市前融资、赴美上市IPO、融资型反向并购APO及已上市企业再融资等环节，助力企业规避风险、实现高质量发展。

随着中国企业赴美IPO上市日趋严苛，中证监审核节奏放缓，进入2026年中国企业申请备案几近趋零，而世界金控集团独创的lAPO上市模式，通过先并购OTC非壳特殊目的收购公司，由世界资本公司技术入股，助力企业通过市值管理拥有良好的市值与股价，从而进行国际资本运作，从而成功破解当下中企赴美上市困境。集群集团与世界金控的合作模式，为行业提供运作一个“存量OTC企业如何通过合规运作实现主板跃迁”的新样本。

期待在世界金融控股集团专业的辅导与赋能下，集群集团定能稳步达成转板目标，借助资本市场实现企业跨越式发展。

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