北京
来源：新浪财经-鹰眼工作室
上海罗曼科技股份有限公司（证券代码：605289，证券简称：罗曼股份）于6月4日发布公告，披露了公司最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚及整改的相关情况。公告显示，公司近五年不存在被证券监管部门和证券交易所处罚的情形，但曾两次因信息披露违规收到监管警示函和纪律处分决定书。
公告指出，公司此次披露相关情况是为配合拟以简易程序向特定对象发行股票的相关要求，对最近五年的监管情况进行了自查。
据公告披露，公司近五年收到的两份监管文件分别为上海证券交易所上市公司管理一部于2021年12月20日出具的《关于对上海罗曼照明科技股份有限公司及时任董事会秘书刘锋予以监管警示的决定》（上证公监函〔2021〕0164号）和上海证券交易所于2023年9月1日出具的《关于对上海罗曼照明科技股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定》（〔2023〕115号）。
其中，2021年的监管警示函涉及公司对外投资设立控股子公司事项。当时公司披露拟与英国Holovis共同投资350万元设立霍洛维兹数字公司，持有70%股权。公告发布后公司股价在截至2021年11月11日的区间内上涨28.39%，期间连续两个交易日涨停。经监管督促，公司于11月12日补充披露风险提示，称相关投资协议尚未签署，拟投资公司尚未实际设立，合作存在重大不确定性。上交所认为，公司在热点时期自愿披露投资事项时未充分揭示重大不确定性风险，信息披露不准确、不完整，时任董事会秘书刘锋对此负有责任，因此对公司及刘锋予以监管警示。
2023年的通报批评则源于公司在互动平台的信息披露问题。当年6月9日，公司在上证e互动平台回复投资者称获得英国HOLOVIS 22项专有技术的国内独家许可使用权，其中包含空间计算技术，相关子公司2022年度收入1525.52万元。该回复导致公司股价当日涨停。经监管督促，公司于6月11日澄清称，所提及的“空间计算技术”与市场热点在应用场景、领域存在差异，并提示了股东减持及业绩亏损风险。上交所认定公司发布的相关信息不准确、风险提示不充分，可能对投资者产生误导，对公司及时任董事会秘书刘锋予以通报批评。
针对上述监管措施，罗曼股份表示已组织相关部门和人员加强法规和信息披露业务学习，进一步增强内部规范管理，提高信息披露质量，以避免类似事项再次发生。
除上述情况外，公司最近五年内无其他被证券监管部门和交易所采取行政监管措施或处罚的情形。
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