“中国不再被动承受，63项核心技术可纳入管制”

【文/观察者网 阮佳琪】

自特朗普首届任期对华发起贸易战以来，美国联合西方盟友持续收紧对华高端技术准入限制，聚焦半导体、人工智能（AI）、量子计算、航空航天、超级计算机及各类军民两用技术，企图遏制中国高端制造与前沿科技发展。

随着中国在多项战略科技领域实现跨越式突破，原有格局已然逆转：中国不再只是国际技术限制的被动承受方，针对自身已形成全球领先优势的核心技术，也亟需建立自主可控的技术外流管控体系。

6月1日，香港《南华早报》注意到，有中方科研团队拟定了一份针对美国及其盟友、覆盖63个科技领域的“全面”出口管制清单。研究人员已梳理出具备战略敏感性或全球竞争力的技术，希望通过出口限制防止其外流至境外。

据报道，这项开创性研究题为《限制出口技术遴选框架及实证研究》，3月19日首发于《中国科学院院刊》上，并在5月21日该期刊的新闻稿中再次得到强调。论文深入研究了“一个近年来在中国很少公开讨论的基本战略问题”。

论文内容介绍称，研究团队提出了中方首个相对全面的出口管制技术识别框架，最终遴选出63项具备战略敏感性或全球竞争力的技术，覆盖先进材料、量子通信、人工智能硬件、能源系统、生物技术、航空航天工程等领域。

根据论文评定，被列入一级限制出口技术的有：卫星量子保密通信、电磁弹射技术、太阳能电池相关技术、通用小型化人工智能边缘计算机、稀土废渣尾矿金属回收技术、汽车先进高强钢生产技术等。

其他技术还包括，石墨炔材料制备技术、紫外深紫外晶体制备技术、超大型海上风电机组技术、空间机器人、高性能制备技术钙钛矿太阳能电池碳电极、高性能制备技术钙钛矿太阳能电池碳电极、北斗三号星间链路自主定轨技术、自由空间光通信等。

论文中覆盖63个科技领域的“全面”出口管制清单，一级（8.5分以上）、二级（6.5—8.5分）、三级（6.5分以下）

该论文通讯作者为中国工程院院士范国滨，其为我国高能激光工程科技领域核心学术带头人与科研组织者之一，深耕科技战略咨询研究。论文第一作者、中国工程科技创新战略研究院副秘书长彭现科向港媒解释说，这项研究目前仅为学术层面的探索成果，并非官方敲定、即将落地实施的出口管制政策。

但依托中国工程院创新战略研究院、中国工程物理研究院等多家深度参与国家科技战略和安全研究的权威机构国家级智库联合研创，这份研究的战略价值依旧突出。

研究指出，经过数十年的追赶，我国科技发展水平整体上已由全面“跟跑”，转变为基本“并跑”、少数“领跑”的“三跑并存”局面，在量子信息、增材制造、人工智能、机器人等领域部分技术已处于国际领先地位。在面临严峻外部形势及新一轮科技革命和产业变革加速发展背景下，中国如何科学、有效地遴选限制出口技术方向，充分运用技术出口管理举措，对实现科技自立自强、维护国家安全具有重要战略意义。

为了解答这项“近年来在国内鲜少公开讨论的基本战略问题”，研究团队构建了一套结合定性和定量方法的可实践、可操作的遴选限制出口技术的流程方法，即“调研计量-筛选补充-评估分级”方法（SMSSEV）。

“调研计量-筛选补充-评估分级”方法

该模型结合了专利分析、专家咨询和战略评估的综合分析，并从必要性、可行性和影响性三个主要维度来评估技术。

在该框架下，“必要性”是指一项技术对中国产业体系、国家科技基础或国家安全是否具备战略价值；“可行性”考察技术成熟度以及境外是否存在国外替代方案；“影响性”则评估限制措施可能对创新、产业、就业和贸易的潜在影响。

研究团队在论文中提及，该框架部分参考了美国长期实施的出口管制机制。经过长期发展，美国商务部已经形成了专家技术评议和公开意见征询结合的方式，来确定禁止或限制出口的技术方向和具体参数。

论文指出，美国管制历史上不仅聚焦军用或军民两用类技术外，也紧盯两类关键技术：一是以我国为代表的后发国家快速崛起、尚未实现技术领跑但有望冲击美方垄断优势的领域，如集成电路、超算、民用核电等；二是有望决定未来科技与产业格局的前沿基础技术，如3D打印、脑机接口、人工智能等。

港媒称，中方研究团队则尝试构建适配自身发展阶段与产业结构的评估方法。

据彭现科介绍，研究中的技术大类划分主要参照中国工程院学科分类，以便于各领域院士与专家开展咨询。

筛选过程综合参考了现有中国和国外技术清单、国际专利分类（IPC）、技术差距模型、专利共现网络分析，并经多轮产业界、科研界及政府关联专家评审。研究还大量依赖专利数据库来识别中国具有比较优势的技术领域。

以先进材料领域为例，研究团队分析了超过21.5万条国际专利记录，并运用机器学习聚类模型和网络分析来识别关键技术节点。

不过，最终63项技术清单并非完全由算法生成，“是专利遴选与专家评估共同评估的结果。”彭现科说。

在《南华早报》看来，这份研究的意义远不止于出口政策本身。过往我国科技发展方针以技术引进、补齐产业短板为主，随着中国企业与科研机构在多个尖端赛道迈入全球第一梯队，技术主权、技术安全、关键战略技术防护等议题，如今已在国内进入常态研讨阶段。

研究也提到，我国技术贸易安全制度建设整体落后于美英法德日等发达国家，上述国家经过数十年发展，已建成完备的技术出口管制制度。据此研究建议，相关主管部门应立足顶层设计抓实三项工作：跟踪、预判国外限制出口技术方向并加强防范，完善我国限制出口技术的遴选流程和方法，并且推进限制出口技术管控措施落地实施。

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