北京
来源：财联社
周五历来是监管罚单的密集披露期。
5月15日，多地证监局再度集中开出罚单，单日披露数量多达7张。具体如下：
鲁鹏兴被浙江证监局采取认定为不适当人选措施，5年内不得担任证券公司分支机构负责人或者实际履行上述职务。鲁鹏兴为联储证券绍兴裕民路证券营业部原负责人，同一违规事项已导致联储证券总部、分支机构及负责人连收三张罚单。
胡馨斓被上海证监局采取出具警示函措施，胡馨斓违规事项涉无证荐股、两融绕标、“飞单”三大典型违规。
国都证券连收5份罚单，公司被北京证监局采取监管谈话行政监管措施，债承项目负责人扈海天被采取认定为不适当人选行政监管措施，1年内不得担任证券公司债承业务相关职务或实际履行上述职务，项目组成员卢頔、彭家华、唐大为被采取出具警示函行政监管措施。
原负责人擅离职守遭5年禁入重罚
罚单显示，鲁鹏兴在从业期间，未树立风险底线意识，未勤勉尽责，擅自脱离岗位，未履行重大事项报告义务，严重违反执业行为有关的法律、法规和准则，未识别、控制执业行为的合规风险。
尽管罚单未直接披露其任职履历，但天眼查显示，鲁鹏兴于2020年5月接替肖方成为联储证券绍兴裕民路证券营业部负责人，并于2024年4月卸任，目前该营业部已被注销。
此次处罚实为对其卸任前履职违规问题的追溯核查。2025年9月19日，浙江证监局发布罚单，联储证券被采取出具警示函措施，联储证券绍兴裕民路证券营业部被采取责令改正措施，经查，联储证券绍兴裕民路证券营业部存在未及时向监管部门报告影响分支机构经营管理和客户权益重大事件的行为，公司对所辖分支机构合规管理不到位。
涉无证荐股、飞单、两融绕标三大违规
除了机构层面的重罚，从业人员的个人违规行为同样触目惊心。胡馨斓的违规事项较为典型，涵盖了无证荐股、两融绕标及“飞单”三大类。
具体来看，作为证券从业人员，胡馨斓在为个别客户服务过程中，存在无证券投资咨询资格违规推荐股票、为客户融资融券绕标提供便利、推介并协助办理申购和赎回非公司代销金融产品等行为。
胡馨斓具体任职信息无法通过中证协官网查看，目前从业人员基本信息公示的查询要求姓名、所在机构需要同时填写。
此外，从业人员违规炒股这一行业顽疾案例再次出现。5月12日，天津证监局披露罚单，郭秀被采取出具警示函措施，郭秀在华泰证券天津勤俭道证券营业部从业期间，存在借用他人证券账户买卖股票的行为。
国都证券连收5张罚单
国都证券今日成为罚单“大户”，连收5份监管文书。
北京证监局查明，国都证券在公司债券承销个别项目中，存在未审慎核查发行人主要客户的变化情况及相关销售收入真实性、应收账款和存货涉及的相关工程项目真实性等问题,违反相关规定。
项目负责人扈海天，以及项目组成员卢頔、彭家华、唐大为对上述问题负有责任。
在出具前述罚单的同时，北京证监局要求国都证券主要负责人按照指定日期，携带有效身份证件到证监局接受监管谈话。
年内券商罚单已达120张
结合记者此前统计情况来看，目前券商罚单已经达到120张，被罚券商数量已经增至47家。
“机构+个人”双罚将单家券商罚单数目逐渐推向极致，以今日被罚国都证券为例，单项违规罚单数量多达5张；鲁鹏兴的被罚，也将联储证券因同一违规事项罚单数量堆至3张。
经济发达、金融活跃地区的罚单数量再次快速增长，目前上海、北京、浙江的证监局出具的罚单数量已分别增至22张、13张、11张。
从业务条线来看，经纪业务作为罚单重灾区又有所加深，近年债承业务的罚单边际增量愈加明显，违规炒股仍是从业人员违规顽疾。
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