私募基金合规风控负责人被取消从业资格，曾任投资总监，因“老鼠仓”被罚没超600万元

近日，中基协连发多条纪律处分，决定撤销浙江壹诺投资管理有限公司（下称“壹诺投资”）管理人登记，并取消该私募法定代表人乔中兴、合规风控负责人李凌云的基金从业资格。

据悉，乔中兴实际控制的3家私募基金均在风控管理、风险隔离方面存在问题，其中2家被撤销管理人登记。

投资总监搞起“老鼠仓”

被罚没超650万元后又成风控负责人

《纪律处分决定书》显示，壹诺投资涉及两项违规事实。

首先，壹诺投资旗下部分私募产品的投资者资金，实际来源于公司法定代表人乔中兴本人实控的资金，并由相关人员为其代持。

其次，2021年11月，壹诺投资的关联公司——杭州晖捷企业管理咨询合伙企业（有限合伙）正式成立。作为私募基金管理人，壹诺投资未及时向中基协报告该关联方的相关信息，直至2025年5月20日，才完成关联方信息的迟延更新。

而李凌云作为壹诺投资现任合规风控负责人，曾经为该机构的投资总监；在其担任投资总监时期，就已经存在利用未公开信息交易的违法行为。

深圳证监局2024年5月发布的《行政处罚决定书》显示，壹诺投资2018年9月在中基协登记为私募基金管理人，2022年1月起，壹诺投资分别与禹慧（上海）投资管理有限公司、诸暨市天域投资管理有限公司约定，由壹诺投资对禹慧稳健1号、天域星辰一号基金进行管理，投资决策和交易操作实际由壹诺投资负责。

李凌云系壹诺投资创始合伙人之一，实际履行投资总监职责并主要负责壹诺投资日常工作。

2022年3月9日，壹诺投资投资决策委员会同意买入科陆电子（002121.SZ）股票1500万元。2022年3月至5月，裘某樑借用两个证券账户，经赵某交给李凌云管理，上述委托未签订协议。涉案期间，李凌云安排下属使用两个账户交易科陆电子股票。资金来自裘某樑，本金及收益全部转回至裘某樑银行账户，壹诺投资及李凌云未获取相关收益。

2022年3月21日至6月7日，上述两个证券账户与壹诺投资账户组交易科陆电子股票存在趋同情况，两个账户趋同成交金额合计2524.47万元，共获利326.54万元。深圳证监局决定，对李凌云责令改正，没收违法所得326.54万元，并处以326.54万元的罚款。

眼科医院副院长跨界资管

实控3家私募均违规

公开资料显示，乔中兴实际控制3家私募——杭州龙蠡投资管理有限公司（下称“龙蠡投资”）、杭州天域私募基金管理有限公司（下称“杭州天域”）、壹诺投资。

除壹诺投资外，杭州天域也因向中基协报送的信息存在虚假记载、未按规定履行信息报告义务，被撤销管理人登记。

在涉足资产管理行业前，乔中兴曾担任杭州西湖朝聚眼科医院副院长等职务，缺乏金融及资产管理从业背景。其作为多家私募机构的实际控制人，在合规治理层面存在显著缺陷。

今年1月，浙江证监局曾对乔中兴出具警示函。

浙江证监局在日常监管中发现，杭州天域、浙江壹诺存在未按规定向中基协进行信息报送、向基金业协会报送的信息存在虚假记载，以及未建立完善的合规风控制度，未做好实控人和公司的风险隔离等情形；杭州龙蠡存在未按规定向基金业协会进行信息报送以及未建立完善的合规风控制度，未做好实控人和公司的风险隔离等情形。

乔中兴作为杭州龙蠡、浙江壹诺、杭州天域的实际控制人并实际负责上述公司经营管理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对上述问题负有主要责任。

浙江证监局决定，对乔中兴采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

编辑 陶玥阳 肖子琦 综合自公开信息、财联社、澎湃新闻等

审核 冯玲玲