华林证券又收警示函，涉多项违规

4月30日，西藏证监局官网发布关于对华林证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。

文｜读创财经

编辑｜陈琳琳 责编｜马 强

审读｜陈光强 监制｜舒桂林

经查，华林证券存在以下问题：一是在往年开展经纪业务时存在与第三方机构分佣、营销方案激励与开户数直接挂钩、对证券开户渠道二维码管理使用存在漏洞等情形。二是对经纪人管理不到位，存在经纪人合同管理不规范等情形。三是对分支机构营销活动管理不到位，合规管理要求未能贯穿分支机构营销业务各环节。

去年以来，华林证券次被监管“点名”，被采取行政监督措施。

2025年3月，公司收到中国证监会出具的《行政监管措施决定书》。指出公司存在个别项目尽职调查不充分、质控与内核核查把关不严、立项程序不规范等问题。监管部门对公司、时任分管投行业务高管朱文瑾、时任投资银行部总经理葛其明采取监管谈话措施，并要求公司严格按照内部问责制度对相关责任人员进行问责，向西藏证监局提交书面问责报告。

2025年9月，公司上海分公司收到中国证监会上海监管局出具的《行政监管措施决定书》，指出上海分公司存在未严格规范员工执业行为、个别员工委托证券经纪人以外的第三方开展客户招揽活动的问题。监管部门对上海分公司采取出具警示函措施。

2025年10月，公司收到中国证监会西藏监管局出具的《行政监管措施决定书》。指出公司存在人员招聘及薪酬管理授权体系执行不到位、代深圳市立业集团有限公司支付个别员工离职补偿金、立业集团个别工作人员参与公司经营活动等问题。

2025年12月，公司江苏分公司收到中国证监会江苏监管局出具的《行政监管措施决定书》。指出江苏分公司存在个别经纪人未严格按照授权范围展业、异常交易管理不到位、部分异常交易监控预警未留存核查记录、未按要求对客户进行回访等问题。

根据年报披露，华林证券2025年全年实现营收16.98亿元，同比增长18.34%；实现归母净利润5.06亿元，同比大增43.35%。

在业绩高增长的同时，投行业务的发展遇挫是最为突出的问题。2025年，华林证券投行业务执业评级由B类降至C类。

华林证券自营业务的收入下滑也引发市场关注。2025年，公司自营业务营业收入3.48亿元，同比下滑28.32%。