上海
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蓝鲸新闻5月2日讯，近日，中国证监会北京监管局发布行政监管措施决定书，剑指北京格隆汇投资顾问有限公司。
决定书显示，北京格隆汇投资顾问有限公司存在违规从事期货投资咨询业务、违规在异地开展证券投资咨询业务、为不具备投顾资格登记条件的员工登记投顾资格、平台展业过程中未注明公司名称和证券投资顾问姓名、向客户承诺及保证投资收益的情形。此外，公司不具备投顾资格员工开展投顾服务、证券投资顾问依据研究报告作出投资建议未说明研究报告发布人与发布日期、员工违反公司规定在短视频平台展业，反映出公司业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全。
上述情况违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，中国证监会北京监管局决定对北京格隆汇投资顾问有限公司采取监管谈话的行政监管措施。
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