审计负责人：集团内控合规专题会讲话稿全文（高情商 接地气）

审计负责人：在集团内控合规建设

专题会上的讲话稿

各位领导，各位同事：

大家上午好！

非常开心，集团内控合规建设专题会正式召开，也很荣幸，能在这次会议中，和大家一同学习交流，通过内控合规建设，共推集团高效、稳健、持续发展。

今天坐在这里的，都是集团各条线、各单位的负责人和业务骨干。我们都清楚，当下的市场环境，拼的不仅是扩张的速度，更是抗风险的能力；比的不仅是盈利的规模，更是发展的质量。内控合规，不是企业发展的紧箍咒，而是穿越周期的安全带，不是业务增长的绊脚石，而是行稳致远的护城河。

一、今天我们谈内控合规，到底在谈什么？

很多同事会问，市场竞争这么激烈，活下去都不容易，为什么要花这么大精力抓内控合规？

答案很简单：我们今天抓内控合规，不是为了上市，不是为了应付监管检查，更不是为了完成纸面任务，而是为了让集团活下去、活得好、走得远。

这些年，太多的现实案例告诉我们，合规是 1，发展是 0，没有前面的 1，后面再多的 0，都将终归于零。

我们见过太多企业，不是倒在没有机会，而是倒在内控失守、合规破防。一个合同的漏洞，能带来几千万的损失；一次招投标的违规，能让企业失去投标资格；一笔资金的失控，能让多年的积累毁于一旦；持续的造假违规，能直接让企业灰灰湮灭。

此外，近年以来，监管体系越来越成熟，要求越来越严，穿透式监管已经成为常态，任何一个合规漏洞，都可能被无限放大；市场的不确定性越来越高，黑天鹅、灰犀牛随时可能出现，只有底盘稳的企业，才能穿越周期。

小企业靠老板，中型企业靠制度，大型企业靠内控。集团走到今天，规模越来越大，业务越来越广，链条越来越长，单靠人盯人、人管人，已经管不住、管不好了。只有靠完善的内控体系，靠刚性的合规要求，才能避免管理失控，才能守住我们的发展成果。

二、一起直面问题：我们的内控合规，到底卡在哪？

在这些年的审计工作中，我们跑遍了集团所有的下属单位，查过了大大小小的项目。我们清醒地看到，集团的内控合规体系，还有很多堵点、痛点、盲点，很多问题屡查屡犯、边改边现。

第一，认知错位，把内控合规当成了后台部门的事。

很多单位的负责人觉得，内控合规是审计、法务、财务的事，和业务部门无关；觉得合规就是应付检查，补补资料、走走过场就行。

业务部门谈项目、做业务，完全不考虑合规风险，等出了问题，再找后台部门救火。还有人觉得，内控合规会束缚业务发展，为了零风险，宁愿不做事；或者为了冲业绩，完全无视合规底线，两个极端，都是错的。

第二，制度空转，写在纸上的规矩，落不到地上。

我们不缺制度，很多单位的制度手册编了一本又一本，挂在墙上、锁在抽屉里，但执行的时候完全是另一套。制度和执行两张皮，审批流程线上走完线下补，合规审查合同签完再补，招投标项目干完再走流程。没有落地的制度，等于一张废纸；没有执行的合规，等于一句空话。

第三，重形式轻实效，为了合规而合规，没管住风险，反而拖累了效率。

很多单位搞内控，就是加审批、加流程、加环节，看似管控很严，实则完全没抓到风险点。一线员工要填一堆表格，走十几道审批，真正的核心风险却没人管。业务部门疲于应付，反而对内控合规产生了抵触情绪。

第四，整改闭环失效，问题查了一大堆，却始终改不到位。

审计查了，检查提了，问题清单列了厚厚一摞，但整改流于形式。纸面整改、数字整改、虚假整改层出不穷，同一个问题，这次查了有，下次查了还有，屡改屡犯，恶性循环。

第五，协同缺位，各自为战，没有形成监督合力。

内控、合规、法务、审计、业务，各查各的，各提各的要求，信息不通，成果不共享。同一个项目，审计刚查完，合规又来检查，法务随后发函，业务部门重复提供资料、重复接受访谈，苦不堪言，而真正的风险，却始终没有彻底解决。

三、内部审计在内控合规体系里，到底扮演什么角色？

在近年的审计工作中，我们了解到，还有一些同事对审计有误解，觉得审计就是来挑错的、来问责的、来给大家找麻烦的。今天我在这里明确告诉大家：审计部门，从来不是内控合规的旁观者，更不是业务部门的对立面，而是内控合规建设的监督者、推动者、赋能者，审计和大家一样，是一个战壕里面的战友，都是为了集团战斗目标的实现而工作。

审计的价值，并不是要查出多少问题，而更为了避免多少损失；不是问责多少人，而更是保护多少同事。

具体而言，审计查一个项目的流程漏洞，不是为了罚谁，而是为了补上这个漏洞，避免后续的项目再踩坑；审计查一笔资金的支付风险，不是为了找谁的麻烦，而是为了守住集团的钱袋子，避免大家犯更大的错、栽更大的跟头；审计查内控的执行缺位，不是为了否定大家的工作，而是为了推动体系完善，让大家在合规的框架内，放心大胆地干。

审计部门的核心职责，是独立监督，但监督不是目的。审计的最终目标，是和所有部门、所有单位一起，把集团的内控体系建起来，把合规要求落下去，把风险防线筑起来，共同守护集团的发展成果。

四、到底怎样落地？把内控合规做扎实，我们要做好这 5 件事

内控合规建设，不是喊口号、编制度就能成的，必须落到实处、见到实效。在这里，我给各单位提 5 个具体、可落地的建议，也是我们审计部门后续工作的核心方向。

第一，一把手带头，把认知真正拧过来。

内控合规是一把手工程，各单位的负责人，是本单位内控合规的第一责任人，必须自上而下带好头，做好表率。这件事，一把手不重视，永远做不好。

不要觉得内控合规是给后台部门做的，是给监管做的，是给集团做的。这件事，归根结底是给你自己做的，为你的单位负责，为你的团队负责，为你自己的职业声誉负责。只有一把手把内控合规放在心上、抓在手上，下面的人才会真正重视，才能把合规要求落到每一个环节。

第二，把制度从墙上落到地上，做管用、能用、好用的制度。

不要止步于大而全、原则性的制度手册，一线员工根本没时间看，也看不懂。要做贴合业务、贴合一线的制度，把核心的合规要求，做成一页纸的操作指引，让大家一看就懂、一做就对。制度不在多，而在精准；不在广，而在管用。要砍掉那些没用的流程，合并那些重复的审批，把精力聚焦在真正的高风险环节，既管住风险，又不拖累效率。

第三，把内控嵌入业务全流程，实现全周期闭环管控。

内控不是在业务之外再加一层枷锁，而是要融入业务的每一个环节。从项目立项、招投标、合同签订，到施工建设、资金支付、竣工验收，再到售后运维、质保结算，每一个关键节点，都要有内控的把关，都要有合规的审查。要做到业务走到哪，内控跟到哪；风险出现在哪，合规就管到哪。不能等项目干完了、钱付出去了，再回头补流程、查合规，那时候出了问题，已经无法挽回。

第四，把整改闭环真正扎起来，杜绝屡查屡犯的恶性循环。

问题查出来了，不是写个整改报告就完事了。我们要建立 “发现问题-整改落实-回头看-制度完善” 的全闭环管理机制，做到问题不查清不放过、责任不明确不放过、整改不到位不放过、制度不完善不放过。

审计部门后续会对所有问题整改情况进行全程跟踪，定期开展回头看。对整改到位的，我们会纳入审计正面清单，减少后续检查频次；对整改不力、虚假整改、屡改屡犯的，我们会如实上报集团管理层，严肃追责问责。

第五，打破部门墙，构建五位一体的协同监督体系。

内控、合规、法务、审计、业务，从来不是各自为战的，我们是风险防控的共同体。后续我们会建立月度协同联席会议制度，实现信息共享、成果共用、风险共防。一次检查，全面覆盖；一个问题，协同整改，不再重复折腾业务部门，而是一起解决问题，形成监督合力。最好的内控，是让合规成为习惯；最好的监督，是让风险无处遁形。

各位同事，集团走到今天，靠的是全体同仁敢闯敢干的拼劲，靠的是我们抓住了时代的机遇。但是未来，我们能跑多快，靠的是业务的冲劲；我们能走多远，靠的是内控的定力。

当下的市场，风浪无处不在。我们今天把内控合规做扎实，不是为了束缚大家的手脚，而是为了让大家在合规的框架内，放心大胆地闯，安安心心地干；不是为了应付监管的检查，而是为了在风浪来的时候，我们有足够的底气和实力，穿越周期，行稳致远。

内控合规建设，也不是某一个部门、某一个人的事，而是我们全体同仁共同的责任。

希望大家从今天开始，把内控合规放在心上，落在行动上，和审计部门同向发力、协同作战，共同筑牢集团高质量发展的安全防线，共同守护我们来之不易的事业，共同开创集团更美好的未来。

谢谢大家！

集团审计部

2026年4月X日

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