关键岗位轮岗管理制度（参考）

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关键岗位轮岗管理制度 第一章 总则 第一条 目的与依据 为规范单位内部管理，强化内部控制，防范岗位廉政风险与运营风险，保障单位资产安全与工作有序开展，根据《中华人民共和国会计法》《行政事业单位内部控制规范（试行）》等相关法律法规及单位实际情况，制定本制度。 第二条 适用范围 本制度适用于单位所有内设机构、下属事业单位及所属企业中涉及 资金管理、资产处置、项目审批、采购招标、人事薪酬、财务核算、审计监督、合同管理等关键岗位的工作人员。 第三条 轮岗原则 1.合规性原则：严格遵守国家法律法规及单位规章制度，确保轮岗流程合法合规、权责清晰。 2.风险防控原则：聚焦高风险岗位，通过轮岗打破长期任职形成的利益关联，从源头防范舞弊、渎职等风险。 3.统筹兼顾原则：结合岗位工作特性、人员能力及单位工作安排，合理统筹轮岗时间与人员，保障工作连续性。

1. 4.公平公正原则：轮岗计划制定、人员选派等环节公开透明，兼顾个人发展与单位整体需求，杜绝人为偏袒。

第二章 关键岗位界定 第四条 关键岗位范围

结合单位业务特点，关键岗位具体界定如下：

1.财务类：财务负责人、出纳、会计核算岗、预算管理岗、资金管理岗、资产核算岗。

2.采购与资产类：采购岗、资产采购与管理岗、资产处置岗。

3.项目管理类：项目审批岗、项目实施岗、项目验收岗、工程结算岗。

4.人事与薪酬类：人事招聘岗、薪酬核算岗、绩效考核岗、社保公积金管理岗。

5.合同与法务类：合同起草岗、合同审核岗、合同执行岗、法务处理岗。

6.审计与监督类：内部审计岗、监督检查岗。

7.其他类：单位认定的涉及重大资金、重要资源配置、核心业务决策的其他关键岗位。

第五条 岗位轮岗界定标准

符合以下情形之一的岗位，纳入重点轮岗范围：

1. 1.连续在同一关键岗位任职满5年的；

2. 2.任职期间出现过违规违纪线索、工作失误或廉政风险隐患的；

3. 3.岗位业务涉及大额资金往来、重大项目决策、核心资源调配的；

4. 4.单位认为需要轮岗的其他特殊情形。

第三章 轮岗管理职责 第六条 职责分工 1.单位领导班子：审定轮岗管理制度、年度轮岗计划及特殊轮岗安排，研究解决轮岗工作中的重大问题。 2.人事部门：牵头制定年度轮岗计划，梳理关键岗位人员任职情况，组织轮岗人员选拔、调配及档案管理，协调轮岗交接工作，跟踪轮岗执行情况。 3.业务主管部门：提出本部门关键岗位轮岗需求，配合人事部门开展人员选拔、交接监督，确保轮岗后业务工作平稳过渡。 4.纪检监察部门：监督轮岗制度执行情况，受理轮岗相关的举报投诉，核查轮岗过程中的违规违纪行为。 5.轮岗人员所在部门：负责本部门轮岗人员的日常工作衔接，安排临时工作任务，保障岗位工作正常开展。 第四章 轮岗计划与实施 第七条 轮岗计划制定

1. 1.每年11月，人事部门会同业务主管部门，梳理各关键岗位人员任职年限、工作表现及风险情况，制定下一年度轮岗计划，明确轮岗岗位、人员名单、轮岗时间、接收部门等内容。

2. 2.轮岗计划需征求拟轮岗人员及所在部门意见，经单位纪检监察部门审核后，报单位领导班子审批。审批通过后，以正式文件形式下发执行。

第八条 轮岗实施流程 1.轮岗通知：人事部门提前15 个工作日向轮岗人员、所在部门及接收部门下发轮岗通知，明确轮岗要求、交接期限及工作安排。 2.工作交接：轮岗人员应在接到通知后，编制《岗位工作交接清单》，列明工作内容、未完成事项、文件资料、资产设备、印章票据、系统权限等交接事项；交接双方需在交接清单上逐项核对确认，签字盖章；涉及重大事项（如未完结项目、遗留问题），需由业务主管部门负责人监交并签字确认；交接期限一般不超过10 个工作日，特殊情况可适当延长，但最长不超过20个工作日，由人事部门审批。 3.岗位调整：交接完成后，轮岗人员按规定时间到接收部门报到，办理岗位调动手续；人事部门及时更新人员岗位信息，调整薪酬发放、社保公积金等相关事宜。 4.资料归档：人事部门将轮岗计划、交接清单、岗位调动手续等资料整理归档，存入个人人事档案及单位内控管理档案。 第九条 特殊情形轮岗

1. 1.因岗位调整、人员退休、离职、借调等特殊情况，需临时轮岗的，由业务主管部门提出申请，人事部门审核，报单位分管领导审批后实施，无需纳入年度轮岗计划，但需在轮岗完成后5个工作日内补报备案。

2. 2.对存在廉政风险隐患、违规违纪线索的人员，可不受任职年限限制，立即启动轮岗，必要时暂停其岗位工作，配合调查核实。

第五章 轮岗交接管理 第十条 交接核心要求

1. 1.交接工作必须做到全面、准确、及时，确保岗位工作无缝衔接，避免因轮岗造成工作断档、资料遗失、资产损失。

2. 2.交接清单需一式三份，交接双方、监交人各执一份，作为岗位交接的正式凭证。

3. 3.轮岗人员对交接前的工作内容及资料真实性、完整性负责，接收人员对交接后的工作衔接及后续管理负责。

第十一条 交接具体内容 1.文件资料：岗位相关的规章制度、工作方案、审批文件、合同协议、会计凭证、账簿报表、会议纪要、业务档案等。 2.资产设备：岗位使用的办公设备、电子设备、印章、票据、现金、有价证券、固定资产等，需核对数量、状态并签字确认。 3.工作权限：财务系统、业务系统、审批系统等账号密码及操作权限，需由人事部门会同信息部门办理注销或交接手续。 4.未完成事项：正在推进的项目、未办结的业务、待处理的问题等，需详细说明进展情况、后续步骤及注意事项。 5.其他事项：岗位相关的外部联系单位、内部协作部门对接人，以及需特别说明的工作要点。 第十二条 交接监督

业务主管部门、纪检监察部门需对交接过程进行全程监督，对交接不完整、不规范的，责令整改；发现弄虚作假、隐瞒重要事项的，严肃追究相关人员责任。

第六章 轮岗后的管理与考核 第十三条 岗位适应与培训

1. 1.轮岗人员到新岗位后，接收部门需安排1-3个月的适应期，指定专人指导其熟悉新岗位工作。

2. 2.人事部门会同业务主管部门，针对轮岗人员新岗位需求，组织开展业务培训、廉政教育，帮助其快速适应岗位。

第十四条 考核评价

1. 1.轮岗人员的新岗位考核，按单位绩效考核制度执行，考核结果与薪酬、晋升、评优挂钩。

2. 2.对轮岗后工作表现突出、快速适应新岗位的人员，予以表彰奖励；对不适应新岗位、工作出现失误的，由人事部门会同业务主管部门进行约谈，必要时调整岗位。

第十五条 责任追溯

轮岗人员对轮岗前岗位工作中发现的违规违纪、资产损失等问题，无论是否轮岗，均需承担相应责任，不得因轮岗免除。纪检监察部门、审计部门在后续检查中发现轮岗前问题的，依法依规追究责任。

第七章 监督与问责 第十六条 监督检查

1. 1.人事部门每季度对轮岗制度执行情况进行自查，重点核查轮岗计划落实、交接规范等情况，形成自查报告上报单位领导班子。

2. 2.纪检监察部门、审计部门将轮岗制度执行情况纳入日常监督与专项审计范围，定期开展检查，对发现的问题及时整改。

第十七条 问责情形

有下列情形之一的，对相关责任人予以批评教育、通报批评；情节严重的，按单位纪律处分规定给予处分；涉嫌违法的，移交司法机关处理：

1. 1.未按规定制定、执行轮岗计划，擅自拖延轮岗、拒绝轮岗的；

2. 2.轮岗交接不规范、不完整，造成工作断档、资料遗失、资产损失的；

3. 3.轮岗过程中弄虚作假、隐瞒重要事项，或利用轮岗谋取私利的；

4. 4.监督部门未履行监督职责，导致轮岗出现重大风险隐患的；

5. 5.其他违反本制度规定的行为。

第八章 附则 第十八条 制度解释

本制度由单位人事部门会同纪检监察部门负责解释。

第十九条 制度修订

本制度根据国家法律法规、单位业务发展及内控管理需要，可适时修订，修订程序与制定程序一致。

第二十条 生效日期

本制度自XXXX 年 XX 月 XX 日起施行。原有关关键岗位轮岗的规定与本制度不一致的，以本制度为准。

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