同花顺旗下基金销售公司被要求责令整改 总经理吴强上任6年多了

运营商财经网 付桢/文

浙江证监局在近日更新了多则行政处罚信息，其中对浙江同花顺基金销售有限公司（简称同花顺基金销售）采取责令改正的行政监管措施，具体怎么回事呢？

据浙江证监局披露，同花顺基金销售存在：

一、公司在从业人员、经营场所等方面存在与股东、实际控制人、关联方混同的情况；

二、未将基金销售保有规模等纳入考核体系；

三、未对基金管理人、基金产品进行审慎调查和风险评估，未对销售的部分产品划分风险等级；

四、未建立私募基金销售利益冲突评估机制，对存在关联关系的私募基金管理人及其私募基金未进行利益冲突评估；

五、部分运营人员、客服、大客户经理未取得基金从业资格。

上述五项行为违反了多项管理规定，被浙江证监局要求责令整改，并被记入证券期货市场诚信档案。同时公司被要求应高度重视，严格对照基金销售相关法律法规，采取有效措施落实整改，切实加强基金销售业务管理。

目前，同花顺基金销售并未对本次处罚进行公开回应。需要注意的是同花顺基金销售并非公募基金公司，而是持牌的基金代销机构。天眼查显示，浙江核新同花顺网络信息股份有限公司也就是同花顺持有公司100%的股权，是公司的控股股东。

因此，同花顺基金销售是同花顺旗下售卖基金的平台，并不持有发行任何基金。目前同花顺副总经理吴强出任公司总经理。据悉，吴强早年毕业于浙江大学电机系，2001年开始出任同花顺副总经理。2019年5月至今出任同花顺基金销售总经理。不知他对公司本次处罚有何看法？

运营商财经网金融部主任刘庆认为，同花顺是业内知名的互联网金融信息服务商，其和旗下公司并不是真正的金融从业机构。本次同花顺基金销售公司的处罚较为少见，专业的基金公司并不会产生此类问题。

（责任编辑：付桢）

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