同花顺基金收监管罚单，基金销售业务多项合规失守

出品｜公司研究室基金组

文｜张阳

4月10日，浙江证监局发布行政监管措施公告，对浙江同花顺基金销售有限公司（下称“同花顺基金”）采取责令改正并记入证券期货市场诚信档案的监管措施，直指其在基金销售业务中存在多项合规漏洞，凸显出第三方互联网基金销售平台在业务快速扩张下的合规短板。

具体来看，同花顺基金本次被查出五项典型违规问题：

具体来看，同花顺基金此次五项违规分别为：

1. 在从业人员、经营场所等方面存在与股东、实际控制人、关联方混同的情况；
2. 未将基金销售保有规模等纳入考核体系；
3. 未对基金管理人、基金产品进行审慎调查和风险评估；
4. 未建立私募基金销售利益冲突评估机制，对存在关联关系的私募基金管理人及其私募基金未进行利益冲突评估；
5. 部分运营人员、客服、大客户经理未取得基金从业资格等。

浙江证监局称，将对同花顺基金采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，浙江证监局要求同花顺基金采取有效措施落实整改，切实加强基金销售业务管理，并于收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。

同花顺基金为A股上市公司同花顺的全资子公司。根据同花顺2025年年报，该公司合并报表中“代理买卖基金款”期末余额达36.20亿元，较上年同期的7.99亿元大幅增长。营收层面，2025年同花顺“基金销售及其他交易手续费等其他业务”收入2.17亿元，同比增长14.24%，业务毛利率为84.95%。

基金业协会数据显示，截至2025年末，同花顺基金权益基金保有规模345亿元，公募非货基金保有规模564亿元，股票型指数基金保有规模129亿元，在第三方基金销售机构中位居前列。

在行业高速发展的同时，监管层持续收紧合规标准，先后修订《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》等核心法规，对基金销售的适当性管理、内控机制、人员资质、利益冲突防范等作出全面细化要求。

2025年全年，基金销售行业合计开出88张罚单，其中机构罚单51张、个人罚单37张，合规已成为基金代销机构的生存底线。