山西
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近日，陕西证监局发布行政监管措施决定书，山西证券股份有限公司陕西分公司的刘琪被采取出具警示函的行政监管措施。
决定书显示，刘琪在山西证券股份有限公司陕西分公司任职期间，存在违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的行为，这一行为严重违反《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第八条第（七）项规定。根据《证券经纪业务管理办法》第四十四条的规定，陕西证监局决定对刘琪采取出具警示函的行政监管措施。
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