守正合规 笃行致远｜华进扎实推进专项整治，筑牢行业规范发展根基

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健康规范的知识产权代理行业是实现知识产权高质量创造、高效益运用、高标准保护的重要保障。但受利益驱动，行业内违法违规行为时有发生，不仅侵害创新主体合法权益、扰乱市场秩序，更制约知识产权事业健康发展。为此，国家知识产权局等三部门联合部署知识产权代理行业专项整治行动（以下简称“专项整治”），重点整治内容包括：严厉打击伪造专利申请人信息、编造专利申请、大量代理非正常专利申请等7类突出违法违规行为；集中整治不规范执业行为；强化源头治理，指导创新主体规范专利申请行为、遏制出于不正当目的的专利买卖行为等。

一、专项整治工作阶段性成效及实践做法

自专项整治行动开展以来，华进联合专利商标代理有限公司（以下简称“华进”）高度重视、迅速响应，将专项整治作为规范专利代理执业、提升专利服务质量、履行社会责任的重要契机，严格对照三部门要求及《专利代理职业道德与执业纪律规范》，聚焦专利代理行业突出问题，从思想引领、自查整改、制度完善、业务规范、能力提升等方面协同发力，全面部署推进并取得阶段性成效。

（一）提高政治站位，强化思想引领，筑牢合规执业根基

华进将思想建设放在首位，切实增强专项整治的政治、思想和行动自觉。一是快速部署动员，第一时间召开动员大会，传达监管要求，成立专项整治领导小组，制定详细方案，明确职责分工与时间节点，凝聚“人人参与整治、人人规范执业”的合力。二是深化学习教育，组织全体员工系统学习《专利代理条例》《专利代理管理办法》《专利代理职业道德与执业纪律规范》等法律法规，围绕“禁止非正常专利申请”等核心条款开展研讨；结合行业典型案例开展警示教育，依托“老带新”模式，将职业道德教育融入日常，全面提升团队合规意识与专业素养。

（二）坚持精益求精，开展自查自纠，实现持续提升

华进立足自身严格的质量管控体系，以专项整治为契机，开展专利代理全流程自查自纠，聚焦服务细节、流程完善和质量提升，主动排查优化点。一是组织各业务部门对专利代理业务承接、文件撰写、费用收取、流程管控、保密管理等全环节进行细致排查。例如，从源头对“非正常申请”进行把关，对新申请委案的技术交底书严格审核，将方案原理不明确、逻辑不清晰的案件退回至申请人补充相关的研发过程资料，如果判断有编造技术方案嫌疑的案件，会协调业务中心与申请人沟通拒绝代理；对于以往有“非正常申请”的申请人，采取更为严格的审核措施;二是建立问题整改台账与跟踪机制，对排查发现的服务细节、流程衔接等方面的问题，立即组织相关人员整改完善；对需要长期优化的服务模式、管控机制等问题，制定阶段性优化计划，同步完善相关制度与流程，推动专利代理服务规范化、精细化水平不断提升。

（三）完善制度体系，规范执业行为，提升服务质量水平

华进坚持“制度管人、流程管事”，以专项整治为契机完善内部管理体系。一是修订完善制度，对照整治要求，修订《执业管理规则》等现有制度，新增《严禁使用AI生成技术方案及专利申请文件的管理办法》，禁止代理师使用人工智能（AI）生成技术方案，禁止使用AI撰写申请文件，同时建立内部审核和上报机制，指导代理师处理应对相应的状况，对于违反相关办法的将按照内部事故管理办法严肃处理；二是强化质量管控，建立健全多级审核制度，将业务质量纳入绩效考核，定期开展专项自查，引导员工提升服务质量。例如，邀请行业专家围绕“专利代理合规实务”“非正常专利申请防控”等主题授课，实现精准化培训与服务质量提升。

（四）践行社会责任，主动接受监督，树立行业良好形象

华进坚持诚信执业、主动担当，积极践行社会责任。一是主动接受行业监管，配合知识产权管理部门监督检查，在收到各省市知识产权局、各保护中心关于非正常申请案件的通知时，内部成立专门的小组，一方面分析案件被认定为非正常申请的原因，另一方面与申请人进行沟通，向申请人转达通知；同时也向申请人传达相关的政策精神，讲解应对措施以及可能对申请人产生的影响，协助申请人主动撤回申请或申诉工作；二是畅通客户投诉渠道，建立健全投诉处理机制，同时定期开展客户回访，持续优化服务。三是开展公益服务，结合知识产权宣传周等活动，深入企业、高校开展专利公益讲座与免费风险排查，提升社会公众专利保护意识。

二、下一阶段“整治规范年”深化专项整治的思路、计划及长效机制

专利代理行业规范发展任重道远，结合“整治规范年”部署，华进坚持“严字当头、系统治理，以整促治、规范发展”原则，同时结合行业发展趋势，将AI合规管控作为深化专项整治的核心内容之一，进一步深化专项整治，构建长效规范发展机制。

华进下一阶段深化专项整治工作的核心思路是，以“整治规范年”部署为指引，聚焦专利代理突出问题及AI技术应用带来的新风险，以制度完善、能力建设、监管强化、AI合规为抓手，打造“合规、专业、高效、诚信”的专利代理服务品牌，为知识产权强国建设提供支撑。

华进将重点推进以下工作：

一是持续深化自查整改，开展整治“回头看”行动。新一轮自查聚焦非正常专利申请，强化分支机构自查督导，严防各类问题反弹。

二是完善合规制度体系，重点强化AI合规管理，包括“AI工具合规、数据处理合规、AI生成内容合规”。在AI工具方面，做好AI工具管控，从源头消除合规隐患，严禁使用OpenClaw等智能体进行专利撰写、交底书处理和涉密文件编辑等业务；在数据处理方面，遵循“合法、正当、必要、最小留存”原则，严防技术秘密与商业秘密泄露；在生成内容方面，严控内容真实性、原创性及标识规范性，落实人工终审负责制，防范知识产权侵权及内容虚假等风险。

三是强化专业能力，持续开展合规与专业培训，加强专利人才队伍建设，优化质量管控体系，探索数字化服务模式，推动服务转型升级。

四是健全监管机制，践行社会责任。公司将成立合规监管部门，完善绩效考核体系，主动接受行业与社会监督，畅通投诉渠道；还将参与行业自律与规范制定，开展专利公益服务，加强同行交流，助力专利转化运用与行业高质量发展。

知识产权代理行业专项整治是净化行业生态、推动高质量发展的重要举措，而AI技术在为行业发展带来新机遇的同时，也催生了新的合规风险。华进将以此次专项整治及“整治规范年”为契机，从合规执业、质量管控、人才培养、监督约束等方面健全长效机制，强化监督核查，常态化开展自查“回头看”，对各部门及各分支机构的优化落实情况进行监督检查，确保各项措施落地见效、长效保持。华进将持续巩固规范成效、深化长效整改，积极践行行业自律，努力打造一流专利代理服务品牌，引领专利代理行业规范发展，为知识产权强国建设作出应有贡献。

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