中国芯的“玻璃天花板”：RISC-V的信创突围与路线博弈

作者｜周远方

编辑｜ 吕栋

2026年3月，中国芯片产业迎来了一个密集的突破窗口。24日，阿里达摩院发布玄铁C950处理器，SPECint2006性能测试突破22分/GHz，首次在单芯片上原生支持千问30B等千亿参数大模型；26日，2026中关村论坛年会上，中国科学院发布“香山”开源高性能RISC-V处理器与“如意”操作系统，并联合中国移动、中国电信、腾讯、字节跳动等数十家单位，启动下一代“昆明湖”架构的联合研发。

一年前的2025年3月，中央网信办、工业和信息化部、科技部等八部门联合发布了首份“全国RISC-V芯片发展指导意见”，明确将RISC-V上升为国家战略级技术方向。

一年过去，政策文件上的红头墨迹早已干透，但RISC-V在信创核心名录中仍处边缘；华为鲲鹏、飞腾在服务器市场依旧岿然不动；龙芯系专家在多个公开场合强调，开源的RISC-V指令集"不能构建自主生态体系"；腾讯虽为RISC-V国际基金会高级会员，字节跳动亦通过睿思芯科等投资布局RISC-V赛道，但两家企业在核心业务线的硬件采购清单中，RISC-V占比依然微乎其微——会员资格尚未转化为商业承诺。

时间正在流逝，而路线博弈仍在僵持。这层“玻璃天花板”如此坚硬——技术能力清晰可见，政策阳光已然照入，但信创体系的门缝，始终只对封闭自主的龙芯、授权可控的ARM和海光C86敞开。

芯片路线里的生产关系

RISC-V的真正关窍，不在于技术，而在于它冲击着一种已持续40年的生产关系。

x86/Wintel是全闭源，ARM/Android是半开放授权，这两种模式都建立在“封闭垄断=利润最大化”的基础上。但万物互联时代，场景碎片化到每个工业传感器都需要定制化指令集，ARM的授权费模式（通常占芯片售价1-3%）在海量设备场景下累积成本显著，且授权条款的灵活性难以满足碎片化需求。RISC-V带来的是开源共治——零授权费、可定制、全球共建标准。这直接动摇了ARM的授权费根基，动摇了龙芯“封闭即安全”的话术根基。

中科院软件所副所长武延军指出，x86和ARM是闭源和半开源的，而RISC-V希望形成全开源组合。中科院计算所副所长包云岗算过账：基于开源的联合开发模式，64核服务器芯片可为企业节省33%（约2.5亿元）研发费用。这不是技术升级，这是成本结构的革命。

正如马克思所言：“无论哪一个社会形态，在它所能容纳的全部生产力发挥出来以前，是决不会灭亡的；而新的更高的生产关系，在它的物质存在条件在旧社会的胎胞里成熟以前，是决不会出现的。”今天，x86/ARM的封闭生产关系已难以容纳AI算力和场景多样性这一新生产力的爆发——百亿颗出货量、逼近ARM的性能、ISO国际标准地位，RISC-V作为新生产关系的物质存在条件已然成熟。旧体系不会自动退场，必须主动打破。

光谱体系：多层发力的系统突围与内在张力

所以，这种生产关系的革命，目前仍在遭遇结构性阻力。

中国芯片产业的自主可控实践，实际上已形成三层光谱结构。这不是生态碎片化的困境，而是面对复杂国际环境和多元应用场景的系统性设计——不同技术路线各守其位、协同突围，共同构成完整的数字主权防线。然而，随着RISC-V技术成熟度飙升，光谱层间的边界正变得日益紧张。

第一层是“兜底”层，以龙芯和申威为代表。龙芯采用完全自主的LoongArch指令集，申威基于Alpha架构深度改造，建立了封闭但绝对可控的生态体系，主要集中于超算、军工、金融核心系统等涉密领域。这一层的战略价值在于“极端情况下的绝对安全”。龙芯系专家反复强调“指令集自主可控必须完全掌握”，其核心焦虑在于：如果RISC-V被纳入“核心自主”名录，其在民用市场的拓展空间将面临直接挤压。这不是“封闭保守”，而是对路线主导权的现实防御。

第二层是“填空”层，正是RISC-V的主战场，内部又细分为两条轨道：一是以中科院“香山”和“如意”为代表的开源根社区路线；二是以阿里玄铁为代表商业IP授权路线。《RISC-V开源生态发展报告（2025）》显示，预计到2031年，RISC-V系统级芯片累计出货量将超过350亿颗。这一层承担着“开拓增量”的战略功能——在物联网、边缘智算、AIoT等传统架构难以覆盖的长尾市场建立根据地。

2025年10月，RISC-V国际基金会获得ISO/IEC认可的“公开可用的规范”(PAS)提交人资格，成为全球第一个获得国际标准地位的指令集架构。这标志着RISC-V从“技术选项”升级为“全球公共品”，其瑞士中立的基金会总部（2019年迁址）确保不受单一国家政策左右。目前，基金会拥有来自全球70多个国家的4500多名会员，中国会员89家，美国87家，中美在高级会员和战略会员层面共同引领生态建设。中国通过贡献最大出货量、最丰富场景，在这个全球公共品中获得事实主导权。

第三层是“市场”层，由x86和ARM主导。华为鲲鹏、飞腾等ARM阵营已在政务云、央企信息化市场建立深厚根基；浪潮、新华三等服务器厂商的渠道体系深度绑定x86生态；海光C86、兆芯凭借与x86生态的兼容性，这一层占据办公终端及一般业务系统市场，以极低迁移成本实现平滑替代。海光C86已通过信创安全可靠测评，说明信创准入不仅看指令集自主性，更看业务支撑能力实测——x86（Intel/AMD）被排除是供应链安全问题，而非指令集本身。这一层维持“存量运转”的商业效率。

问题在于，随着RISC-V技术成熟度提升——香山（昆明湖）处理器实测性能超16分/GHz，是全球性能最强、最活跃的开源RISC-V处理器核——第二层向上下拓展的张力日益凸显：向上，龙芯对"核心自主"定义权的合理捍卫；向下，ARM阵营与x86兼容层对巨额转换成本的理性评估。如何在承认各层合理性的基础上，明确RISC-V从"填空"向"主力"跃升的清晰路径，是政策阳光能否穿透玻璃天花板的关键。

主体性的张力：谁为转换成本买单？

在三层光谱的大方向下，各代表性企业基于自身利益的主体性选择，形成了具体的博弈张力。这不是简单的“爱国vs卖国”叙事，而是冷酷的“谁来承担转换成本”的经济学问题，合起来却构成了RISC-V突破的最大阻力。

龙芯在超算、军工等绝对安全领域建立了深厚壁垒，其"指令集必须完全自主"的主张在特定场景具有合理性。但RISC-V的崛起不应被视为零和威胁——两者面向不同场景，不存在非此即彼的替代关系。实际上，没有任何单一企业能够垄断信创市场的话语权。

ARM阵营（华为鲲鹏、飞腾）采取“以拖待变”的理性拖延。华为海思在物联网领域少量采用RISC-V，但服务器主力仍是ARM鲲鹏；飞腾持续强化在政务市场的ARM生态优势。它们的算盘很清晰：重建供应链体系、重新培训数万名售后工程师、重写虚拟化软件和云管平台的底层代码，转换成本以数十亿元计。在八部门政策尚未明确具体准入标准和强制时间表前，维持现状是符合商业逻辑的最优选择。

互联网大厂则呈现"观望式参与"的典型特征。腾讯虽为RISC-V国际基金会高级会员，字节跳动亦通过投资布局（如睿思芯科）参与生态，但两家企业在核心业务线的硬件采购清单中，RISC-V占比依然微乎其微——会员资格尚未转化为商业承诺。它们的策略精明而保守：通过参与“香山”联合研发向政策层面释放“积极响应”的信号，以极低的成本保持技术选项的开放性，同时避免过早站队带来的商业风险。这种“参与但不多投入”的姿态，本质上是将RISC-V视为一个需要持续观察的“期权”，而非必须立即下注的“现货”。

这种主体性的张力，本质上是“谁来为转换成本买单”的博弈。每个企业的防御都是理性的，但合起来却形成了RISC-V突破玻璃天花板的巨大阻力。八部门指导意见的阳光，照亮的正是这个无人愿动的成本僵局。

生态协同的镜像：并非不可为

然而，僵局并非死局。在中国数字基础设施的版图中，鸿蒙操作系统与RISC-V指令集已呈现出生态协同的良性示范。

两者都选择“开源根社区+商业发行版”的双轨架构，都避开PC和服务器的存量红海，主攻车机、工业物联网等增量场景。芯翼信息科技基于玄铁IP开发的卫星通信芯片四年出货近亿颗；深圳燃气基于RISC-V+鸿蒙开发的智能燃气设备，通过指令级优化将计量精度提升一个数量级，并实现节能40%。

这些案例不是简单的技术堆砌，而是软硬件开源底座的协同效应——鸿蒙提供开源的操作系统生态，RISC-V提供开源的芯片指令集，两者共同降低了数字化转型的门槛，开拓了智慧城市、工业互联网的增量蛋糕。面对Agentic AI时代的到来，这种“通推一体”的低延迟架构优势，在自动驾驶、机器人控制等场景已显现商业驱动力。

八部门指导意见的发布，迈出了关键的第一步。但政策阳光要真正融化玻璃天花板，需要在承认三层光谱分工合理性的基础上，为RISC-V打开从“填空”向“主力”跃升的清晰通道，并设计机制化解“主体性张力”导致的生态内耗。

对龙芯，需在政策层面明确“分层而治”：龙芯守住超算、军工、金融核心系统等山顶阵地，RISC-V主攻其难以覆盖的物联网、边缘智算等山腰增量市场。两者是互补，而非替代。

对ARM阵营与x86兼容层：考虑到RISC-V在高性能服务器领域（尤其是数据库、虚拟化、高并发场景）的软件生态、稳定性、性能一致性尚需大规模生产验证，信创2.0标准不宜设定强制性比例指标，但可开辟试点窗口——在AI推理、边缘计算等新兴场景，允许经过安全可靠测评的RISC-V方案参与竞标，通过实战检验成熟度。国家可设立专项基金，补贴生态迁移的先期成本，但不能允许无限期拖延。

对互联网大厂：应推动其从"观望式参与"转向"实质性投入"。腾讯、字节等应在自身业务中规划清晰的RISC-V迁移路线，尤其在Agentic AI驱动的端侧推理市场，RISC-V的架构优势本身就是商业驱动力。

最终，信创2.0需要一套透明、可执行的分层标准：绝密级系统，龙芯/申威专属；重要级系统，允许采用符合“国内IP设计+国内流片”要求的RISC-V方案（香山、玄铁均符合）；普通级系统，保留ARM/x86但需供应链备份。标准的制定与调整应由独立专家委员会定期评审，最大限度排除单一技术路线相关方的干扰。

人类技术史的耐心与只争朝夕

从Wintel到ARM，再到RISC-V，计算架构的演进史，就是一部生产关系不断适应新生产力的历史。当人工智能算力与场景碎片化成为新生产力，封闭垄断的旧生产关系必然面临开源共治新范式的冲击——这是规律，不以任何人的意志为转移。

龙芯在超算、军工等绝对安全领域建立了深厚壁垒，其"指令集必须完全自主"的主张在特定场景具有合理性；ARM阵营可以守住存量市场，但不应忽视开源范式在增量市场的潜力；互联网大厂可以谨慎评估，但不应在观望中错失AI时代的架构转型机遇。

百亿颗出货量是市场的选择，香山处理器的性能是技术的证明，八部门政策是国家的意志。现在最需要的，是凝聚行业共识，设计合理的过渡机制，将各方的理性防御，引导至协同突围的轨道上。

玻璃天花板不是铁幕，它可以被击碎。但击碎它的，不是某一方的胜利，而是整个产业在数字文明新阶段，对更开放、更高效、更可持续的生产关系的共同拥抱。历史有它的耐心，等待新生产关系在旧胎胞中成熟；但产业竞争没有耐心，窗口期一旦错过，就是永远的落后。我们既要尊重“人类技术史的耐心”，更要懂得“一万年太久，只争朝夕”。