广东
4月3日，浙江证监局官网发布关于对嘉兴三仁投资管理有限公司（以下简称嘉兴三仁资管）采取出具警示函措施的决定。
决定称，经查，嘉兴三仁资在开展私募基金业务中存在以下行为：基金收益不与投资项目的资产、收益、风险等情况挂钩；不公平对待同一私募基金的不同投资者；由不具有基金销售业务资格的单位或个人参与基金销售募集活动；未严格履行合格投资者认定及适当性管理程序，如部分投资者缺少风险揭示书、合格投资者承诺书、风险测评问卷，资产证明存在瑕疵；信息披露不到位，如未及时向投资者披露影响其合法权益的重大事项；未勤勉谨慎履行管理人职责，如募集资金专用账户未严格专款专用，经营无关业务等。
上述行为违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第六条第一款第八项、第九条第一款第五项及第六项，《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第十二条、第十六条、第二十四条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，浙江证监局决定对嘉兴三仁资管采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。嘉兴三仁资管应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，谨慎勤勉履行私募基金管理职责，积极履行合格投资者确认和投资者适当性管理义务。嘉兴三仁资管应当在收到本决定书之日起7日内浙江证监局提交书面整改报告，杜绝今后再次发生此类违规行为，切实保护投资者合法权益。
天眼查信息显示，嘉兴三仁投资管理有限公司成立于2015年，位于浙江省嘉兴市，是一家以从事商务服务业为主的企业。企业注册资本1000万元人民币，实缴资本1000万元人民币。通过天眼查大数据分析，嘉兴三仁投资管理有限公司共对外投资了2家企业。风险方面，共发现企业有开庭公告2条。
来源：读创财经
审读：汪蓓
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