四川
中访网数据 中信证券股份有限公司于2026年3月26日发布了2025年度内部控制评价报告。报告显示，截至2025年12月31日，公司已按照企业内部控制规范体系在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，未发现财务报告及非财务报告内部控制重大缺陷。报告期内，公司个别业务存在一般性缺陷，但均已及时整改或制定整改方案，相关风险可控，未对公司经营管理及财务目标造成重大影响。
报告详细阐述了公司2025年度内部控制评价工作情况。在内部环境方面，公司治理结构完善，董事会下设六个专门委员会，并持续推进企业文化建设与廉洁从业管理。在风险评估方面，公司建立了三层次全面风险管理体系，持续完善合规、法律及声誉风险管理制度。在控制活动方面，报告重点评价了财富管理、融资融券、自营、投行、资管等主要业务条线以及财务管理、信息技术、子公司管控等关键领域的内部控制机制，显示相关制度体系健全，流程管控有效。在信息与沟通及内部监督方面，公司建立了规范的信息披露、内部报告及多层次的监督体系。
值得注意的是，公司于2025年12月19日召开的临时股东大会审议通过了相关议案，决定不再设置监事会，其职权由董事会审计委员会行使。评价报告认为，自内部控制评价报告基准日至报告发出日之间，未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。公司表示，未来将继续完善内控制度，强化执行与监督，以促进公司健康、可持续发展。
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