事关券商！试行转正式实施

来源：滚动播报

（来源：千龙网）

3月24日，券商中国记者从业内获悉，中证协拟修订《证券公司做好金融“五篇大文章”专项评价办法》（下称《修订稿》），并向行业征求意见。

据悉，《修订稿》有多处修改，由此前的“试行”转为“正式实施”；调整部分指标统计口径，在“科技领域股权投资”指标的统计口径中增加间接投资方式，在“科技领域股权融资”等项目指标的统计中增加境内企业赴境外上市项目等；删除了部分评价指标。

多项评分指标调整

据悉，此次修订将标题由《证券公司做好金融“五篇大文章”专项评价办法（试行）》调整为《证券公司做好金融“五篇大文章”专项评价办法》，由试行转为正式实施。修订稿调整了部分指标统计口径。

第一，在“科技领域债券融资”“绿色领域债券融资”和“中小微企业债券融资”“民营企业债券融资”四项指标的统计口径中分别增加管理资产证券化产品（ABS）。

第二，在“科技领域股权融资”和“科技领域并购重组交易”两项指标的统计口径中分别增加境内企业赴境外上市项目、跨境并购项目。

第三，“科技领域并购重组交易”指标的统计口径由担任重大资产重组项目独立财务顾问拓展为担任重大资产重组项目财务顾问。

第四，在“科技领域股权投资”指标的统计口径中增加间接投资方式。

第五，“养老金额”指标的统计口径拓展为个人养老金产品及其对应养老目标基金产品。

《修订稿》还优化了指标计分标准。

一是扩大定量指标加分范围。为鼓励更多的机构积极做好金融“五篇大文章”，将定量指标加分排名区间由前50名（1-10名，11-20名，21-30名，31-50名，50名之后）扩大至前60名（1-10名，11-20名，21-40名，41-60名，60名之后）。

二是调整持续投入增长率计分方式。鼓励证券公司差异化、特色化发展，将“业务资源持续投入”计分方式由综合增长率修改为专项增长率，参评公司可集中资源深耕细作细分领域。

三是统一指标赋分与分档规则。统一各明细指标的加分逻辑，合理优化相关分值。指标分值相同的，原则上各档分差保持一致。

《修订稿》还删除了个别评价指标。据悉，为与证监会《证券公司分类评价规定》做好衔接，避免评价指标重复，删除“数字金融”指标下“证券科技类奖项情况”明细指标，相应将“数字金融”指标下的“证券公司数字化能力成熟度”明细指标分值由8分提升至10分。调整后评价指标由14项精简为13项，评价总分保持不变。

首次试评价已经实施

据悉，为更好激励券商结合资源禀赋和业务特色，因地制宜做好金融“五篇大文章”，在总结首次试评价工作经验的基础上，结合监管部门和行业机构意见，中证协拟对《证券公司做好金融“五篇大文章”专项评价办法（试行）》予以修订。

2025年，为贯彻落实《关于资本市场做好金融“五篇大文章”的实施意见》《证券公司分类评价规定》等有关要求，引导券商做好金融“五篇大文章”，在证监会机构司、综合司指导下，中证协制订了《证券公司做好金融“五篇大文章”专项评价办法（试行）》，并据此完成了首次试评价。

总体上看，评价结果较客观体现了各券商践行金融“五篇大文章”的能力和实效，同时行业机构也反映金融“五篇大文章”相关评价指标的覆盖广度有待进一步提升，对照“十五五”时期经济社会发展对金融行业的要求,为更好适配行业差异化经营、特色化发展需要，更好发挥功能作用，持续提升服务金融“五篇大文章”的质效，促进行业高质量发展，有必要结合试评价情况，对《证券公司做好金融“五篇大文章”专项评价办法（试行）》予以进一步修改完善。

据悉，《修订稿》的最新评价指标是定量指标90分，定性指标10分，附加分5分。其中定量指标包含：科技金融50分、绿色金融10分、普惠金融10分、养老金融10分、数字金融10分。

2025年9月，中证协完成首次试评价。据悉，中证协组织完成了107家参评券商(合并口径)评价数据的填报与复核，并通过数据报送系统向各券商一对一反馈确认评价数据，将主要定量指标排名情况在业内进行了公示。根据评价工作安排，此次做好金融“五篇大文章”专项评价结果纳入2025年证券公司分类评价，按照公司实际得分折算加分(满分100分折算为1分)。为发挥专项评价的激励引导作用，保证评价工作的公平合理，折算时，将去除基础分得分(即，仅有基础分的公司，分类评价中不予加分)。