“自问自答”蹭热点 英集芯及三位高管领罚单

记者 黄一帆

在“自导自演”进行了一次互动平台问答后，英集芯（688209.SH）收到了一纸罚单。

3月18日，英集芯发布公告称，公司于当日收到中国证监会深圳监管局（下称“深圳监管局”）下发的《行政处罚事先告知书》（下称“告知书”），因涉嫌信息披露违法违规，公司及三名核心高管拟被合计罚款800万元。

其中，上市公司英集芯拟被罚400万元，董事兼首席执行官陈鑫、董事长兼总经理黄洪伟、董事会秘书吴任超分别拟被罚210万元、110万元、80万元。

英集芯此次被罚源于其在互动平台自问自答蹭“脑机接口”热点，且监管认为回答内容信披不准确、不完整，构成误导性陈述违法行为。

“告知书”显示，经查明，1月5日，英集芯人为策划以“自问自答”方式，在上海证券交易所e互动平台发布“公司在脑电信号采集等核心芯片方面的产品进展与后续规划”的提问，并于次日盘后回复称，公司推出的IPA1299可适用于脑电信号采集等脑机接口相关场景。“IPA1299芯片已量产出货，性能参数可媲美海外头部芯片产品”。

深圳监管局认为，英集芯公司脑机接口产品的技术路径为非侵入式，与国外侵入式主导技术路径存在显著差异。且“IPA1299芯片”为英集芯与参股公司共同推出，目前处于市场培育期，尚未形成规模化销售及收入，与回复中所称的“公司推出的IPA1299”“已量产出货”描述不符。

1月7日，英集芯发布了《关于上证e互动平台有关问题回复的说明公告》，对上述情况进行了补充披露。

彼时，英集芯股价在1月5日至7日的三个交易日内累计上涨了12.36%。

上述“告知书”显示，监管认为英集芯1月6日在互动平台信披不准确、不完整，致使或者可能致使投资者作出错误判断。相关信息披露后，引起市场关注，公司股价明显偏离市场行情，并出现异常波动，涉嫌违反相关法律规定，构成误导性陈述违法行为。

在前述“自问自答”事件中，深圳监管局称，陈鑫作为英集芯董事、首席执行官，建议、决策、参与了上述误导性信息的披露；黄洪伟作为英集芯董事长、总经理，对公司信息披露工作负有管理责任，在误导性信息披露前未进一步核实；吴任超作为英集芯董事会秘书，审议、参与上述误导性信息的披露。

3月18日，记者以投资者身份致电英集芯，英集芯董办工作人员表示，正式处理结果要等处罚决定书出来，一切相关信息要以官方后续公告为准。目前，公司未收到高管后续将要变动的任何消息，投资者需要注意相关信息的真实性。

浙江京衡律师事务所律师吴玮告诉记者，证券法将信息披露分为强制性披露与自愿性披露两类。强制性披露必须遵守真实、准确、完整、及时原则；自愿性披露同样应当遵守真实、准确、完整原则，同时强调“公平原则”和“保持信息披露的持续性和一致性”。两类信息披露均不得存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，违反规定的均应承担相应的法律责任。

吴玮认为，如果上市公司行为符合虚假陈述（包括误导性陈述）的定义，且经证券监管部门处罚，满足损失与误导性陈述有因果关系等法律条件的，投资者可以进行索赔。

记者注意到，今年以来，中国证监会已对多家上市公司“蹭热点”行为进行立案调查。3月6日，中国证监会主席吴清表示，依法严查严处蹭热点、炒概念、搞操纵等侵害投资者利益的行为，让市场更加真切地感受到公平正义，让崇法守信成为市场各参与方的共同追求。