天风证券4000万罚单落地，回应：历史遗留风险彻底终结

3月13日盘后，天风证券（601162.SH）多张罚单落地。根据公告，天风证券当日收到来自湖北证监局、福建证监局以及上交所的多份行政处罚及行政监管措施决定书，合计罚款金额超过4000万元，部分业务资质被暂停。

对于此次系列罚单，天风证券在公告中表示，本次处罚结果与前期收到的《行政处罚事先告知书》内容一致，标志着相关监管程序已全面完结。公司诚恳接受、坚决执行监管决定。公司称，以此为标志，历史遗留风险实现彻底终结，全面整改工作扎实落地，各项经营平稳有序，公司已轻装上阵，开启稳健发展全新阶段。

湖北证监局：1500万元罚单，前董事长余磊等被终身市场禁入

根据天风证券公告，公司于3月13日收到湖北证监局下发的《行政处罚决定书》。经查明，天风证券存在两项违法事实：

第一，为其股东或者股东的关联人违法提供融资。调查发现，在2020年至2022年期间，天风证券在原第一大股东武汉当代科技产业集团股份有限公司的要求下，通过子公司资金划转、指定投资纾困项目、私募基金产品购买当代系债券以及自营部门逆回购等方式，累计为当代集团提供融资55.02亿元。此外，天风证券还以管理的客户资产为当代集团提供融资10.12亿元，并通过在一级市场购买当代系债券、与私募基金开展逆回购等方式，为当代集团分别提供了4.92亿元和15.2亿元融资。

第二，未按规定履行信息披露义务，年度报告存在重大遗漏。由于未按规定披露与当代集团的关联交易，天风证券2020年至2022年的年度报告存在重大遗漏。

基于以上违法事实，湖北证监局决定对天风证券给予警告，并处以1500万元的罚款。同时，对相关责任人进行处罚：时任董事长余磊、时任董事兼总裁王琳晶、时任常务副总裁冯琳、时任副总裁兼常务副总裁翟晨曦、时任副总裁兼财务总监许欣被给予警告，并分别处以300万元至600万元不等的罚款。其中，余磊、许欣被采取终身证券市场禁入措施。

代销私募业务被暂停两年 子公司亦受罚

同日，天风证券还收到了湖北证监局下发的《行政监管措施决定书》。

经查，天风证券在经营管理中存在多项违规问题，包括部分员工推介非公司代销的金融产品、违规与武汉当代天信财富投资管理有限公司协同开展业务、违规销售“福升安心稳健1号固定收益类私募投资基金”、经营决策不审慎、对子公司及分支机构管控不力、未有效控制风险等。

此外，公司还存在2022年业绩预告信息披露不准确、个别研究报告制作和发布不规范、个别投资银行类项目执业不规范、组织架构与私募基金业务整改不到位、人员管理及备案工作不规范、物业子公司经营范围事项违反承诺等问题。

湖北证监局认为，以上事项反映出天风证券经营管理、内部控制与合规风控存在缺陷，违反了相关规定。因此，决定对天风证券采取以下监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案：自收到决定书之日起，暂停开展代销私募金融产品业务2年。

同时，天风证券的子公司天风天睿投资有限公司也因存在经营突破业务范围、管理的部分私募基金产品运作不规范、私募债存在非市场化发行等问题，被湖北证监局采取暂停新设私募基金产品1年和出具警示函的监督管理措施。

福建证监局：就信披违规罚400万元

除了湖北证监局的处罚，天风证券当晚还披露了来自福建证监局的处罚。

经福建证监局查明，2021年12月31日，福建省泉州市中级人民法院作出《执行裁定书》，裁定将被执行人苏某旭、福建南安雄创投资中心（有限合伙）合计持有的4137.2万股永安林业股票及红利交付天风证券抵偿相关债务。当日，天风证券作为申请执行人签收了上述裁定书，其持有的永安林业股票占该公司总股本的12.29%。

根据相关规定，天风证券应当及时披露上述持股变动情况。然而，天风证券迟至2022年2月23日、2022年3月7日才分别向永安林业发出《告知函》和《简式权益变动报告书》。福建证监局认定，天风证券未及时披露永安林业持股变动信息的行为构成违法，决定对天风证券责令改正，给予警告，并处以400万元罚款。同时，对该行为直接负责的主管人员、天风证券总裁王琳晶给予警告，并处以140万元罚款。

上交所：余磊、许欣终身不适合担任上市公司董监高

此外，上海证券交易所也在3月13日对天风证券及有关责任人予以纪律处分。

根据公告，处分所涉及的问题与湖北证监局查明的违法事实一致，即天风证券为其股东或者股东的关联人提供融资，以及未按规定履行信息披露义务导致年度报告存在重大遗漏。

上交所表示，经上海证券交易所自律监管纪律处分委员会审核通过，对天风证券股份有限公司及时任董事长余磊，时任董事、总裁王琳晶，时任副总裁、常务副总裁翟晨曦，时任常务副总裁冯琳，时任副总裁、财务总监许欣予以公开谴责；公开认定余磊、许欣终身不适合担任证券发行人董事、监事、高级管理人员。对其他有关责任主体将依规另行处理。

采写：南都·湾财社记者 刘常源

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