罚款1500万元！天风证券罚单正式落地，公司最新回应！

3月13日，天风证券发布公告称，因涉嫌信息披露违法违规及违法为股东提供融资，公司收到湖北证监局下发的《行政处罚决定书》。该处罚内容与一个月前披露的《行政处罚事先告知书》一致，标志着相关监管程序已全面完结。同日，天风证券还收到福建证监局针对其涉及永安林业持股变动信披违规的另一份《行政处罚决定书》。

根据处罚决定，天风证券被给予警告，并合计处以1500万元罚款。时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣等多名高管因相关违法行为被警告并处以罚款，其中余磊和许欣二人被采取终身证券市场禁入措施。

针对上述处罚，天风证券回应称，此次处罚是对原民营股东时期遗留历史问题的全面清理。公司表示诚恳接受、坚决执行，并强调以此为标志，历史遗留风险已实现彻底终结，全面整改工作扎实落地。目前公司各项经营平稳有序，已实现轻装上阵，开启稳健发展的全新阶段。

处罚最终落地

早在今年2月，证监会便已在官网披露，拟对天风证券为武汉当代集团违法提供融资及信息披露违法违规行为作出行政处罚及市场禁入。

经查，2020年至2022年期间，天风证券存在违法为原第一大股东当代集团提供融资、未按规定披露与当代集团关联交易等问题。当代集团与天风证券共同实施相关违法行为，严重违反证券法律法规。

3月13日，天风证券正式收到《行政处罚决定书》。根据决定，公司被警告并处以1500万元罚款。时任董事长余磊，时任副总裁兼财务总监许欣等多名高管也因相关违法行为被警告并处以罚款。其中，作为直接负责的主管人员，余磊和许欣被采取终身证券市场禁入措施。

与此同时，因存在违规销售私募基金等问题，天风证券还收到湖北证监局下发的行政监管措施决定书。湖北证监局决定对天风证券采取暂停开展代销私募金融产品业务2年的监管措施，并责令公司对相关责任人员进行内部处分。

另因在永安林业持股变动中存在信息披露违法违规，天风证券同日收到福建证监局行政处罚决定书，被责令改正、给予警告并处以400万元罚款，公司总裁王琳晶被给予警告并处以140万元罚款。

市场分析人士认为，此次事件既是天风证券风险出清的关键节点，也具有鲜明的行业示范意义。监管部门依法依规作出处罚，明确传递出“追首恶、惩帮凶”的监管导向，彰显了全面加强证券机构监管、严厉打击违法违规行为的坚定决心，进一步强化了行业合规经营、规范运作的刚性约束。天风证券依托国有控股实现治理重构、风险出清的路径，为行业同类机构化解历史包袱、完善治理体系提供了实践参考，有望推动行业从被动整改向主动合规、从规模扩张向质量提升的转型发展。

公司回应：诚恳接受

对于上述系列处罚决定，天风证券第一时间作出回应。

天风证券表示，公司诚恳接受监管处罚，坚决执行各项决定。以此为标志，历史遗留风险已实现彻底终结，全面整改工作扎实落地。当前各项经营平稳有序，公司已轻装上阵，开启稳健发展全新阶段。

天风证券进一步说明，自国资入主以来，公司以治理重塑为核心，系统性重构了合规风控体系：强化党委前置研究程序，完善“三重一大”决策机制；建立覆盖全业务条线的合规审查机制，强化对子公司的穿透式管理；同时，加强合规文化建设，压实全员合规责任，从制度、流程、文化上筑牢风险防线。截至目前，各项整改工作按期完成、落地见效，公司合规运营水平显著提升。

业绩层面，天风证券预计2025年全年实现归母净利润1.25亿元至1.85亿元，成功实现扭亏为盈。同年，公司顺利完成40亿元定增，资本实力得到显著增强。

面向未来，天风证券表示，将以此次历史风险处置的圆满收官为新起点，坚守合规经营、稳健发展的核心理念，持续提升公司治理、合规风控与专业服务水平。同时，公司将聚焦主责主业，主动融入湖北支点建设大局，加快打造服务湖北高质量发展的金融支点，为湖北建设中部地区崛起的重要战略支点贡献力量。

责编：战术恒

排版：刘珺宇

校对：李凌锋