一年监管过渡期结束，超六成A股上市银行“官宣”首席合规官，“行长挂帅”成主流

来源：财联社

财联社3月5日讯（记者 邹俊涛）随着一年过渡期的结束，上市银行首席合规官正在加速就位。

3月5日晚，平安银行公告称，公司近日收到《国家金融监督管理总局关于吴雷鸣平安银行首席合规官任职资格的批复》，国家金融监督管理总局核准吴雷鸣先生平安银行股份有限公司首席合规官的任职资格。

据此前公告，吴雷鸣现任平安银行行长助理兼首席风险官。财联社记者注意到，由首席风险官兼任首席合规官在目前上市银行已披露人选中并非主流，但也并不罕见。此前交通银行首席合规官即将由首席风险官刘建军兼任。

关于公司首席合规官获核准事宜，财联社记者今晚采访平安银行方面，截止发稿未获回应。有接近平安银行人士向记者表示，“相关动作及安排为全行业共性。”

而“由首席风险官兼任首席合规官，这有利于实现风险与合规的协同管理。”另有业内人士向财联社记者表示。

一年监管过渡期结束，银行密集“官宣”首席合规官

据了解，此轮上市银行首席合规官密集就位的政策背景，是国家金融监督管理总局于2024年12月发布的《金融机构合规管理办法》（以下简称《办法》）。

《办法》明确要求，金融机构应当在机构总部设立首席合规官，纳入高级管理人员序列，接受机构董事长和行长（总经理）直接领导，向董事会负责。

且该《办法》自2025年3月1日起正式施行，并设置了一年过渡期。随着2026年3月1日过渡期结束，各大银行纷纷加速推进首席合规官的聘任工作。

财联社记者今晚根据Wind数据进行粗略统计，截至3月5日，已有至少28家A股上市银行公告首席合规官人选，占42家A股上市银行超过六成，其中大部分仍待监管核准。此外，哈尔滨银行、内蒙古农商银行等非A股上市银行也已宣布首席合规官就位。

三类模式并行，“行长挂帅”成主流

此外，《办法》明确，首席合规官可单设，也可由高级管理人员兼任。而从目前各银行实践来看，首席合规官的人选主要可分为三类，其中由行长直接兼任的“高配”模式占据绝对主流。

财联社记者根据28家上市银行所披露信息统计，有18家银行首席合规官由行长“挂帅”，包括建设银行、农业银行、中国银行、浙商银行、兰州银行、青农商行等。例如，建设银行由行长张毅兼任，农业银行由行长王志恒兼任，中国银行由行长张辉兼任。

部分银行选择由其他资深高管兼任首席合规官。例如，交通银行聘任首席风险官刘建军兼任该职；光大银行聘任副行长杨文化兼任；重庆银行聘任公司副行长、首席风险官王伟列兼任。

而个别银行采用专职首席合规官模式，例如华夏银行首位获聘首席合规官杨宏，曾在华夏银行国际业务部、信用卡中心、地方分行等多个部门担任领导职务。此外，还有银行通过市场化招聘方式引进外部人才。

受访业内人士认为，采用“行长挂帅”这种高配模式既能保证合规管理的权威性，又可依托现有管理团队加速政策落地，决策链条短、战略执行一致，能快速应对复杂风险。