年内23家A股公司公告收立案告知书

本报记者 桂小笋

同花顺iFinD统计数据显示，今年以来（1月1日至2月26日）有23家A股公司公告披露，收到监管部门下发的立案调查告知书，被调查主体包括上市公司、公司实际控制人、公司高管等。

从被调查情况看，涉及信息披露违规仍是主要原因。例如，沈阳萃华金银珠宝股份有限公司2月10日发布公告称，于近日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案。

还有部分公司因涉及短线交易、内幕交易等事项被立案调查。

众和昆仑（北京）资产管理有限公司董事长柏文喜告诉《证券日报》记者，随着资本市场改革不断深入，信息不对称带来的套利空间被极度压缩，任何试图挑战信披底线的行为都将承担巨大的法律成本和被市场抛弃的风险。投资者在关注上市公司运营能力及主营业务发展前景的同时，也要将目光放到那些信息披露透明、经营主业清晰且具备真实成长性的优质企业上来。

梳理更多上市公司信息可知，近期以来，“自问自答”和“蹭热点”也是一些上市公司被立案的重要原因。

上海明伦律师事务所王智斌律师告诉《证券日报》记者，从公开信息来看，财务造假、违规担保、资金占用是目前监管部门的惩治重点，此外，对于蹭热点、忽悠式重组等误导性陈述的执法力度也明显加强。

从调查对象来看，董监高等“关键少数”被同步立案调查的情况不在少数，中介机构“看门人”职责被重点关注。

例如，2月26日，山东新华锦国际股份有限公司发布公告，因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司进行立案。公司实际控制人张建华也因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对其进行立案。

多数被立案调查的上市公司均在公告中提及，目前公司各项经营活动和业务均正常开展。在立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的相关调查工作，并严格按照相关法律法规和监管要求及时履行信息披露义务。

不过，也有投资者担忧，如果公司违规事项严重，是否会损害自身合法权益。

结合目前公开的司法案例，王智斌表示，在严监管背景下，投资者保护机制也需要同步细化完善，同时，建议畅通投资者维权渠道，简化索赔流程，降低维权成本，让因证券违法违规而受损的投资者能够高效获得补偿，切实增强投资者的获得感和安全感。

来源：证券日报