实控人春节前被拘，这家基金公司“问题股东”难题待解

来源：财联社

2月19日，作为“东旭系”资本版图的一部分，金鹰基金是否会受到股东相应事件的影响，一直是行业关注的。

赶在春节前，上市公司嘉麟杰公告称，已于2月13日收到东旭集团有限公司的通知，公司实控人李兆廷已被石家庄市公安局执行拘留，相关案件正在调查过程中。公告中强调，李兆廷除为公司实控人外，未在公司担任任何职务，公司董事和高管人员均正常履职，公司生产经营一切正常，上述事项不会对公司正常生产经营产生重大影响。

实际上，“东旭系”及李兆廷的问题，绝非一句“正常生产经营”所能掩盖。

这位曾被称为“石家庄前首富”的李兆廷，巅峰时期曾是东旭光电、东旭蓝天、嘉麟杰三家上市公司的实控人，还通过东旭集团拿下公募牌照，成为金鹰基金实控人。

在此次被拘留之前，李兆廷及“东旭系”早已深陷监管处罚风波。

河北证监局2025年6月罚单显示，李兆廷已被采取终身证券市场禁入措施。按照监管规定，李兆廷不再具备担任金鹰基金实控人的资格。但据公开信息，截至目前，东旭集团所持金鹰基金股权已被法院多轮司法冻结，叠加巨额债务纠纷，实控人退出与股权处置工作并无实质性进展披露，或陷入停滞。

欺诈发行、财务造假，实控人被罚失格

据中国证监会披露，去年3月28日，河北证监局对已退市的东旭光电及控股股东东旭集团（债券发行人）等相关主体证券违法行为依法作出行政处罚事先告知；同一日，深圳证监局也对东旭蓝天等相关主体证券违法行为依法作出行政处罚事先告知。

经查，相关主体存在多项重大违法事实，涉及欺诈发行、百亿级财务造假、百亿级资金占用：

一是2017年东旭光电不符合股票发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，违法募集资金75.65亿元；2018年东旭集团不符合公司债券发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，违法募集资金35亿元；

二是2015至2019年期间，东旭集团虚增收入累计478.25亿元，虚增利润累计130.01亿元，虚增货币资金447.9亿元（最高）；东旭光电虚增收入累计167.6亿元，虚增利润累计56.27亿元；

三是东旭集团及相关主体非经营性占用东旭光电、东旭蓝天货币资金，截至目前披露的尚未归还金额合计169.59亿元；

四是东旭光电和东旭蓝天未按期披露2023年年报。

公告指出，河北、深圳证监局拟对李兆廷等43名责任主体合计罚款17亿元，对其中19名主要责任人员采取5年以上直至终身证券市场禁入措施。

去年6月，东旭光电发布公告称，公司及其控股股东东旭集团因信息披露违法、欺诈发行等行为，被河北证监局处以共计16.62亿元罚款。李兆廷等多名高管被警告、罚款并采取终身或10年不等的证券市场禁入措施。深交所同时对东旭光电给予公开谴责，并对相关当事人作出纪律处分决定。

“东旭系”入主后管理层多变

金鹰基金的管理层变化显然有一定折射。

董事长历经8任。2006年6月，金鹰基金首任董事长吴张因任期届满及工作调动离任，由谭思马接任。2008年8月，谭思马因工作调动辞职。同年9月，梁伟文代任董事长并于3个月后正式接任，直至2010年4月离职。同时，刘东出任董事长，于2014年9月离任。

2014年9月至2015年1月，刘岩代任董事长职务。2015年1月，凌富华正式出任董事长，后在2018年1月公告称因工作需要离任。

东旭集团入主后，李兆廷成为新一任董事长，2020年4月因工作安排离任。与此同时，王铁接任董事长一职，2022年3月因工作安排离任，姚文强接任董事长并任职至今。

总经理历经7任。2005年4月，首任总经理林金腾请辞金鹰基金总经理一职，由詹松茂暂代职务。同年9月，詹松茂正式出任公司总经理，2010年4月因工作调动离任。同时殷克胜成为新任总经理，2014年6月因个人原因申请离职，由时任董事长刘东代任总经理。

刘岩于2014年8月出任总经理，2018年12月因个人原因离任，由李兆廷代任总经理。

到了2019年3月，刘志刚成为新任总经理，2020年1月又因个人原因离任，姚文强代任2个月后正式出任总经理。2022年3月，常务副总周蔚因工作安排转任总经理，并任职至今。

2019年之后，金鹰基金总经理一职更迭明显加快，进入高频变动期。

督察长更是历经9任。2006年2月，首任督察长路志刚因个人原因辞职，朱剑彪次月接任，2007年7月因个人原因辞职，同时刘平出任督察长。2008年9月，刘平也因个人原因辞职，督察长一职由苏文锋担任。因工作需要，苏文锋2017年9月离任，由李云亮接任。

2018年8月，副总曾长兴因工作安排转任公司督察长，2019年9月因个人原因离任，由徐娇娇接任。2021年2月，徐娇娇因个人原因离任督察长，姚文强代任。同年7月底，副总刘盛因工作安排转任督察长。

2022年3月，因工作安排，刘盛职务由督察长转为副总兼首席信息官，同时凡湘平接任督察长并任职至今。

督察长作为公募基金合规风控第一责任人，如此频繁更换，于业内而言较为罕见。值得注意的是，2017年9月至2022年3月的近4年半里，金鹰基金经历了5任督察长，平均任期仅约10个月。

最新规模情况如何？

金鹰基金成立于2002年11月，在超过23年的运营中，核心管理层更迭频繁，股东也几经变更。

据天眼查披露的2013年年报，金鹰基金的股东包括广州证券、美的电器、东亚联丰投资、广州药业（后更名为：白云山）。

2017年11月，证监会核准金鹰基金变更股权及实控人：东旭集团受让了美的集团、东亚联丰投资分别所持金鹰基金20%、11%股权，并认购新增注册资本，实控人李兆廷也获准成为金鹰基金的实控人。此次变更后，金鹰基金由东旭集团、越秀资本、白云山，分别持股66.19%、24.01%、9.8%。

截至2017年年末，美的电器、东亚联丰投资已退出金鹰基金股东行列，东旭集团新进其中。

中信证券收购广州证券之后，金鹰基金的股权结构再次面临变更。据天眼查，截至目前，金鹰基金由东旭集团、越秀资本、白云山分别持股66.19%、24.01%、9.8%。

公司经营情况如何？据wind统计，截至去年年末，金鹰基金资管总规模为877.16亿元，在167家公募机构中排名第71位，较上季度末增长了127.11亿元。

金鹰基金四季度规模增长，并非来自主动管理能力与权益产品的发力，更主要是货币基金规模的增长。

去年年末，金鹰基金旗下货币基金规模414.21亿元，规模占比为47.22%，较上季度末增长96.47亿元，增幅为30.36%；但同期公司权益基金规模合计173.15亿元，规模占比仅19.14%，较上季度末缩减36.86亿元，减幅17.55%。