来源:贝壳财经
新京报贝壳财经讯(记者胡萌)2月13日,证监会公告对财通证券、中天国富证券和太平洋证券出具警示函,三家券商均存在债券类业务违规行为,包括债券内控把关不严;承销尽调不规范;受托管理履职尽责不到位等。
其中,太平洋证券存在以下违规行为:一是债券内控把关不严,个别项目对质控内核提出的意见回复不到位,内核未实行闭环管理;二是个别公司(企业)债券项目受托管理履职尽责不到位,未对存续期影响发行人偿债能力的事项进行充分关注;三是个别ABS项目基础资产转让核查不充分,存续期未持续跟踪核心企业经营情况。
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