券商交易结算系统压力测试“再升级”

来源：证券日报

　　本报记者 周尚伃

　　2月13日，《证券日报》记者从券商处获悉，为保障证券行业安全稳定运行，规范交易结算系统压力测试管理，识别交易结算系统容量性能瓶颈，提升系统稳定性保障能力，保护投资者合法权益，中国证券业协会（以下简称“中证协”）近日起草了《证券公司交易结算系统压力测试指引（征求意见稿）》（以下简称《测试指引》），正向各大券商征求意见。此举意在压实券商压测主体责任，完善压测管理机制，全面提升行业交易结算系统可靠性。

　　当前，资本市场交投活跃度持续攀升，交易量稳步放大，部分券商交易系统性能不足的问题时有显现，不仅影响投资者交易体验，也潜藏着行业运行风险。在此背景下，证券行业亟需切实提升系统容量管理能力，以有效应对市场波动带来的冲击。

　　从内容框架来看，《测试指引》共六章二十八条，涵盖总则、系统压力测试基本保障与要求、系统压力测试流程与方法、系统压力测试报告与应用、自律管理、附则。

　　在保障机制上，《测试指引》依据行业交易结算系统压力测试指南（以下简称“测试指南”）定义的交易结算系统范围，规定了券商要健全压力测试管理机制，完善相关管理制度，明确人员职责与分工，并为压力测试工作提供必要的设备和技术支持，确保测试环境、数据资源和工具平台的有效配置与稳定运行。同时，规范测试环境、数据及工具的管理，依据测试指南场景内容开展压力测试，确保测试的真实性与有效性，全面提升对系统性能与稳定性的评估能力。

　　在触发机制上，《测试指引》作出差异化明确要求：券商使用生产环境或者与生产环境配置相当的测试环境，每年至少开展一次交易结算系统压力测试，关键信息基础设施单位每年至少开展两次交易结算系统压力测试。

　　在流程方法上，《测试指引》细化了券商在开展压力测试过程中的各项工作步骤。具体流程包括明确测试目的、制定测试方案、做好测试准备、执行测试过程、分析测试数据、提交与归档测试报告。同时，《测试指引》对上述各环节的工作内容提出了具体要求和操作方法，确保压力测试工作的规范性与有效性。

　　在结果应用上，《测试指引》规定了券商要及时识别系统性能中存在的问题及潜在风险，并采取切实有效的应对措施快速处置。同时，要定期评估压力测试方法的有效性与适用性，持续完善压力测试管理机制。在此基础上，引用测试指南所附测试报告模板，规范压力测试报告内容，并加强相关文档管理，确保测试材料、报告等文件的规范性、完整性和可追溯性。

　　在自律管理上，《测试指引》明确，中证协可根据工作要求，每年至少组织1次券商交易结算系统压力测试评估。对于未按要求开展压力测试、未报送测试报告、测试报告未按要求填写、提交材料虚假遗漏、测试结果与实际情况严重不符等情形的券商，中证协督促整改并发送至属地证监局。

　　中证协表示，将加强对压力测试工作的自律管理，通过不断健全行业交易结算系统压力测试体系，提升整体风险防控水平，为构建安全、高效、稳定的资本市场体系奠定坚实基础。