来源:市场资讯
(来源:五道口江湖)
2月13日,天风证券公告收到证监会《行政处罚事先告知书》,披露了湖北证监局对于天风证券、当代集团涉嫌违法提供融资及信息披露违法违规案的处罚结果。
告知书完整披露了违规细节:2020年至2022年,天风证券在当代集团控制下,通过自有资金、客户资产、私募产品、逆回购等复杂手段,累计为股东及关联人提供融资逾90亿元,相关关联交易均未披露,导致2020年至2022年年报存在重大遗漏。
关于天风证券方面的罚单,具体如下:
一、对天风证券给予警告,并处以1500万元的罚款;
二、对余磊【董事长】给予警告,并处以600万元罚款;
三、对许欣【副总裁,财务总监】给予警告,并处以600万元罚款;
四、对翟晨曦【债券女王,副总裁】给予警告,并处以330万元罚款;
五、对王琳晶【总裁】给予警告,并处以300万元罚款;
六、对冯琳【常务副总裁】给予警告,并处以300万元罚款。
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